股东资质核准怎么办理

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2024-11-02 10:49:42
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内容摘要：股东资质核准办理流程股东资质核准办理通常包括以下流程：准备相关材料，包括基本情况申报表、背景资料、股东资质证明等。提交申请，将准备...

各类资质· 许可证· 备案办理

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股东资质核准办理流程

股东资质核准办理通常包括以下流程：

准备相关材料，包括基本情况申报表、背景资料、股东资质证明等。
提交申请，将准备好的材料提交给相关部门。
相关部门进行审查，审查内容包括但不限于股东的财务状况、诚信记录、是否存在违法违规记录等。
根据审查结果，相关部门作出核准或不予核准的决定。如果核准，会颁发相应的核准文件；如果不予核准，会书面通知并说明理由。

股东资质核准办理所需材料

办理股东资质核准通常需要以下材料：

基本情况申报表及背景资料，包括实际控制人情况说明（如为自然人，包括简历、居民身份证、护照、国外长期居留权证明），实际控制证券公司相关股权的情况等。
股东资质证明，如国企成立子公司需提交申请书、章程、股东资质证明等材料。
公司名称预先核准申请书，用于注册公司的第一步，向当地市场监督管理局提交公司名称预先核准申请。
公司登记（备案）申请书，由公司法定代表人签署，用于正式申请。

股东资质核准办理的注意事项

在办理股东资质核准过程中，需要注意以下事项：

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
券商主要股东资质要求有所调整。例如，主要股东定义被调整，持有证券公司 5%以上股权的股东就是主要股东；适当降低主要股东资质要求，净资产要求从 2 亿降到 5000 万等。
存在以下几种情况，不能成为券商股东：
- 最近 3 年存在重大违法违规记录或重大不良诚信记录；因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾 3 年；因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间。
- 存在长期未实际开展业务、停业、破产清算、治理结构缺失、内部控制失效等影响履行股东权利和义务的情形；存在可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项。
- 股权结构不清晰，不能逐层穿透至最终权益持有人；股权结构中存在理财产品（中国证监会认可的情形除外）。
- 因不诚信或者不合规行为引发社会重大质疑或产生严重社会负面影响且影响尚未消除；对所投资企业经营失败负有重大责任未逾 3 年。
- 中国证监会基于审慎监管原则认定的其他情形。
禁止证券公司股权相关的“对赌协议”。券商股东应当充分了解股东权利和义务，充分知悉证券公司经营管理状况和潜在风险等信息，投资预期合理，出资意愿真实，并且履行必要的内部决策程序。不得签订在未来符合特定条件时，由证券公司向特定股东赎回股权或由特定股东转让、受让证券公司股权的协议，或者形成类似的实质上具有“对赌”性质的股权交易安排。
明确单个非金融企业实际控制证券公司股权比例不得超过 50%的豁免情形。非金融企业入股证券公司的，还应当符合相关要求。
明确控股股东变更为持股 100%的股东的备案程序。证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人，应当依法报中国证监会批准。证券公司的控股股东、实际控制人实际控制证券公司的股权比例增至 100%的，证券公司应当在公司登记机关办理变更登记后 5 个工作日内，向中国证监会备案。

股东资质核准办理的相关政策法规

与股东资质核准办理相关的政策法规主要包括：

《中华人民共和国证券法》第一百一十八条规定：设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；（三）有符合本法规定的公司注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
《企业投资项目核准和备案管理条例》对企业投资项目的核准和备案行为进行了规范，包括项目范围、核准机关、核准权限、办理流程、办理时限等方面的规定。

股东资质核准办理的成功案例

以下是一些股东资质核准办理的成功案例：

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