地点标识

全国[切换城市]

欢迎来到好顺佳财税法一站式服务平台!

您身边的财税管理专家
138-2652-8954

全部服务

首页 > 资质许可

基金代销无资质投资怎么办

  • 作者

    好顺佳集团

  • 发布时间

    2024-10-31 16:50:30

  • 点击数

    4510

内容摘要：基金代销无资质的相关处理法律规定法律上来讲，没有牌照是不能代销基金的，属于违规对投资者的影响赎回与申购普通投资者通过无资质代销机构...

各类资质· 许可证· 备案办理

无资质、有风险、早办理、早安心，企业资质就是一把保护伞。好顺佳十年资质许可办理经验，办理不成功不收费！ 点击咨询

基金代销无资质的相关处理

法律规定

法律上来讲，没有牌照是不能代销基金的，属于违规

对投资者的影响

  • 赎回与申购
    • 普通投资者通过无资质代销机构下单，已持有基金份额的赎回业务可能不受影响，但认购、申购、定期定额投资及转换等业务可能会被暂停
    • 对于相关渠道的“定期定投”者，可能影响较大，可能面临“无意识”的定期定投被中断的情况

企业应对方式

如果公司想要走正规合法化，又有能力有客户资源，但是没有销售牌照，可以考虑和市场上有销售牌照的机构合作，成为其在外面的家族办公室，虽然是附属，他的产品都可以卖。而且经营管理和财务都是独立的，主要是后端分成上面的不同。但是又想代销基金的合法方式了

成为基金代销机构的条件

必备资质

获得中国证券投资基金业协会颁发的基金销售业务证书，该证书是基金代销的必备资质，代销机构必须通过基金业协会的认可和审核才能获得

经营规模和实力

  • 注册资金应达到一定的金额，以确保有足够的资金实力来承担代销基金的业务风险
  • 具备一定的组织架构和人员配置，包括专业的基金销售团队和相关的管理人员，且人员具备良好的专业素养和丰富的基金销售经验

法律法规要求

  • 遵守《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定，确保其业务活动符合法律法规的要求
  • 遵守基金业协会制定的行业规范和自律规则，包括基金销售守则、风险揭示书等，以确保基金销售的透明度和合规性
  • 具备一定的信息披露能力，及时向投资者披露基金的相关信息，包括基金的投资策略、风险收益特征等

代销义务和责任

  • 对基金产品进行全面的尽职调查，包括基金管理人的背景和实力、基金的投资策略和风险收益特征等，以确保基金产品的合法性和安全性
  • 向投资者提供专业的风险评估和投资建议，帮助投资者了解基金产品的风险和收益特征，并根据投资者的风险承受能力和投资目标，提供个性化的投资建议
  • 及时向投资者提供基金的信息披露和业绩报告，保持投资者的知情权
提示 办理资质许可，所属行业不同，详情会有所差异，为了精准快速的解决您的问题，建议您向专业的顾问说明详细情况，1对1解决您的实际问题。
资质/许可证办理 有证才能经营，有资质才更放心
黄经理
黄经理 顾问经理 丨 10秒内响应
从事资质办理6年多，细心负责,快速、准确、高效
已服务799客户 97%满意度
马上咨询
刘经理
刘经理 顾问经理 丨 10秒内响应
从事资质办理5年多，从业经验丰富、耐心、服务态度细致独特
已服务906客户 98%满意度
马上咨询
王经理
王经理 顾问经理 丨 10秒内响应
从事资质办理行业6年多，良好的职业道德，根据不同行业客户需求，提供专业、全方位的资质办理建议
已服务816客户 97%满意度
马上咨询
标签相关标签：
资质 怎么办 代销

< 上一篇：基础工程资质标准

下一篇：塑料再生公司资质办理 >

疑惑浏览更多不如直接提问99%用户选择
工商顾问1 工商顾问2 工商顾问3
当前16位顾问在线
极速提问
时间图标
  • 5分钟前用户提问：建筑资质办理需要什么条件？
  • 8分钟前用户提问：建筑资质一般要多少钱？
  • 9分钟前用户提问：食品经营许可证代办需要什么资料？
  • 10分钟前用户提问：建筑专业承包资质有哪些？
  • 12分钟前用户提问：安全生产许可证办理流程？
  • 15分钟前用户提问：网络文化经营许可证办理的流程？
  • 16分钟前用户提问：icp许可证代办如何收费？
  • 20分钟前用户提问：网络游戏运营资质怎办理？
  • 23分钟前用户提问：人力资源服务许可证怎么申请？
  • 25分钟前用户提问：医疗器械经营许可证代办多少钱？
  • 28分钟前用户提问：出版物经营许可证如何办理？
  • 30分钟前用户提问：食品生产许可证怎么办理？
  • 32分钟前用户提问：特种行业经营许可证如何办理？
  • 34分钟前用户提问：施工总承包资质有多少类别？
  • 36分钟前用户提问：出口许可证办理流程？
好顺佳公司注册顾问

相关文章

我们还提供

快速办理各类资质许可

专业资质代办 时间短 价格合理 成功率高

推荐阅读

相关推荐

最新文章

您的申请我们已经收到！

专属顾问会尽快与您联系，请保持电话畅通！
您的同行都在办理以下业务