区域挂靠资质流程

一、区域挂靠资质的定 概念

挂靠资质是一种特殊的商业行为模式，在不同的行业和地区有着不同的表现形式。

（一）定义

挂靠是指没有相应施工资质的单位或个人，借用具有相应资质的施工企业的名义承揽工程，并向该企业交纳相应管理费、被挂靠企业对承揽的工程并不进行实际管理的行为 。例如在建筑领域，不具有从事建筑活动主体资格的个人、合伙组织或企业以具备从事建筑活动资格的建筑施工企业的名义承揽工程就属于挂靠行为；或者资质等级低的建筑施工企业以资质等级高的建筑施工企业的名义承揽工程也是挂靠行为的表现形式 。

（二）概念延伸

1. 从法律角度看

   • 这种行为存在一定的法律风险。《建筑法》第六十六条规定：“建筑施工企业转让、出售资质证书或者以其他方式允许他人以本企业的名义承揽工程的，责令改正、没收违法所得，并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级;情节严重的，吊销资质证书。”虽然在实际情况中，除非出现重大质量安全事故，建筑行业的行政主管部门对挂靠现象并未做过多的干涉，但挂靠行为本身是违反相关法律规定的 。

2. 在不同行业中的体现

   • 在建筑工程行业，挂靠行为较为常见。例如在市政工程建设中，一些不具备市政三级资质的建筑公司可能会寻求有资质的企业进行挂靠，以获得参与工程投标和建设的机会。

   • 在工程咨询行业，一个工程咨询机构通过与中国工程咨询协会签订挂靠协议，可以获得协会的资质支持和认可。挂靠的机构可以享受到协会提供的各种资 服务，包括培训、技术支持、业务推广等，但同时也要接受协会对其规范经营和专业能力的监督 。

二、区域挂靠资质的常见类型

（一）建筑施工领域的典型挂靠类型

1. 无资质或低资质借用高资质

   • 在建筑工程施工中，没有建筑施工资质的企业或个人以其他建筑施工企业的名义承揽工程是比较常见的挂靠类型。例如，一些小型的建筑队没有合法的建筑施工资质，但是他们通过与有资质的大型建筑企业达成协议，借用其资质来承接工程项目。这种情况可能会出现在各类建筑工程中，如住宅建设、商业建筑建设等。

   • 资质等级低的建筑施工企业以资质等级高的建筑施工企业名义承揽工程也很普遍。比如，二级资质的建筑企业想要承接一些按照规定需要一级资质企业才能承接的大型工程项目时，就可能会采用挂靠一级资质企业的方式来参与项目投标和建设 。

2. 以内部承包形式的挂靠

   • 这种形式在司法实践中比较常见，多为不具备建筑施工资质的个人借用被挂靠人资质并以被挂靠人名义与发包人订立合同，而个人由被挂靠人聘为员工或被任命为项目经理、施工负责人。个人与被挂靠人之间又签订一份所谓的“内部承包协议”或“内部经济责任制合同”等形式的协议，对双方的权利义务进行约定，并约定了一定数额的管理费。例如，在一些建筑项目中，实际施工的个人以被挂靠企业内部员工的身份，利用被挂靠企业的资质进行项目施工，对外以被挂靠企业的名义开展业务，但实际上与被挂靠企业在产权、财务管理、人事任免等方面没有实质联系 。

3. 从分包角度确认的挂靠关系

   • 一般情况下，专业分包的发包方应为总承包方或专业承包方，劳务分包的发包方应为总承包方或专业承包方，也即工程的施工方。若发包方与施工方为相互独立的单位，则存在挂靠的嫌疑，至于哪一方借用资质需要根据具体情况确定。例如，在一个建筑项目中，如果劳务分包的发包方不是总承包方或专业承包方，可能是劳务分包方借用了其他有资质单位的名义来承接劳务分包工程 。

（二）其他行业的挂靠类型示例（如工程咨询行业）

1. 协会资质挂靠

   • 在工程咨询行业，一些工程咨询机构通过与中国工程咨询协会签订挂靠协议，获得协会的资质支持和认可。挂靠机构可以利用协会提供的资 服务，如培训、技术支持、业务推广等，来提升自身的业务能力和竞争力。这种挂靠类型有助于规范工程咨询机构的经营行为，同时也对其专业能力进行监督。例如，一些新成立的工程咨询公司，自身实力和资质有限，通过挂靠协会，可以更快地在行业内立足，获得更多的业务机会 。

三、区域挂靠资质的申请条件

（一）符合法律法规要求（尽管挂靠行为本身存在一定法律风险，但在某些情况下如果合法合规操作也有一定要求）

1. 人员方面

   • 在建筑行业中，虽然目前各类别资质标准中除了最低资质等级和特级资质需要注册建造等人员外，其他资质标准中注册建造师、中级以上职称人员、持有岗位证书的现场管理人员、技术工人的指标考核已取消，但在挂靠时也要考虑人员的合法性。例如，如果是建筑企业挂靠，不能存在伪造人员资质证书等违法情况来满足所谓的人员要求。并且，挂靠单位在上报个人资料的时候，必须在其单位给建造师上个社保，以证明双方的劳动关系，如果在注册当地已有社保，挂靠单位再给上一个，就会冲突，因为现在省内社保逐步联网，一个省内不得出现俩社保（像北京、天津、上海在这方面管理的很严格），其他没有联网的省，就尽量别挂在本市就可以了 。

2. 财务方面

   • 对于挂靠公司经营来说，财务处理比较复杂，特别是税务方面。需要考虑增值税和所得税的问题，并合理规划税务处理，避免不必要的税务风险。例如，在挂靠经营中，要明确挂靠方和被挂靠方的财务责任，避免出现税务纠纷。同时，挂靠行为也可能涉及虚开增值税等违法行为，需要特别注意防范 。

3. 企业自身条件（以建筑企业为例）

   • 如果是低资质企业想要挂靠高资质企业，自身需要有一定的实力基础，如在设备、技术能力等方面虽然达不到高资质要求但也要有基本的保障。例如，一个二级资质的建筑企业想要挂靠一级资质企业，不能完全没有相应的施工设备和基本的施工技术团队，否则即使挂靠成功，在实际工程建设中也难以保证工程质量和进度。

（二）被挂靠方的要求和条件

1. 资质和信誉

   • 被挂靠方必须具有合法有效的相关资质，这是挂靠的基础。例如在建筑行业，被挂靠的企业必须拥有相应的施工总承包资质、专业承包资质或者施工劳务资质等。而且被挂靠方的信誉也很重要，良好的信誉可以为挂靠项目提供一定的保障。如果被挂靠方存在较多的不良记录，如工程质量问题、拖欠工程款等，可能会影响挂靠项目的顺利进行。

2. 管理能力和意愿

   • 被挂靠方虽然在挂靠关系中可能不进行实际管理，但也需要有一定的管理能力和意愿。例如，被挂靠方需要对挂靠方的行为进行一定的监督，确保挂靠方在使用其资质时不违反相关法律法规和合同约定。同时，被挂靠方需要有能力处理可能出现的纠纷，如与发包方的纠纷、与挂靠方的纠纷等。

四、区域挂靠资质的办理流程

（一）寻找合适的被挂靠单位

1. 调查与评估

   • 挂靠方需要对潜在的被挂靠单位进行全面的调查和评估。在建筑行业中，要考察被挂靠单位的资质等级、资质有效期、经营范围等是否符合自己的需求。例如，如果是一个想要承接市政工程的企业，就需要寻找具有市政工程相关资质的被挂靠单位。同时，还要评估被挂靠单位的信誉状况，查看其是否有过工程质量问题、拖欠工程款等不良记录。可以通过查询企业信用信息平台、向行业内其他企业打听等方式获取相关信息。

     • 了解被挂靠单位的业绩情况也很重要。例如，被挂靠单位过去承接的类似项目的完成情况，包括工程质量、工期控制、客户满意度等方面。一个有着良好业绩的被挂靠单位往往更可靠，能够为挂靠项目提供更多的经验和保障。

2. 协商合作意向

   • 找到合适的被挂靠单位后，挂靠方与被挂靠方进行初步的协商，表达合作的意向。双方需要就挂靠的大致框架进行沟通，包括挂靠的项目范围、挂靠期限、管理费的大致数额等。例如，在建筑工程挂靠中，双方可能会初步确定是针对某个具体的工程项目进行挂靠，还是在一定期限内针对多个项目进行挂靠，以及挂靠方需要向被挂靠方支付的管理费比例或金额等。

（二）签订挂靠合作协议

1. 明确双方权利义务

   • 协议中要明确挂靠方和被挂靠方的权利和义务。对于挂靠方来说，有权使用被挂靠方的资质参与项目投标、建设等活动，但同时也要承担按照被挂靠方要求进行项目管理、保证工程质量、遵守相关法律法规等义务。例如，挂靠方要按照被挂靠方的质量管理体系进行工程施工，确保工程达到相关标准。

   • 被挂靠方的权利包括收取管理费、对挂靠方的行为进行监督等，义务则包括提供资质支持、协助挂靠方处理与发包方的关系等。例如，被挂靠方要在挂靠方参与项目投标时提供必要的资质文件，在项目建设过程中，当挂靠方与发包方出现纠纷时，被挂靠方有义务协助解决。

2. 涉及的关键条款

   • 协议中要包含管理费的具体金额或计算方式。在建筑行业中，管理费的数额可能根据项目的规模、难度、利润空间等因素来确定。例如，对于大型的、利润较高的建筑项目，管理费可能相对较高；而对于小型、利润较低的项目，管理费可能会相应降低。

   • 还要明确项目资金的管理方式。一般来说，发包方支付的工程款会先进入被挂靠方的账户，然后被挂靠方按照协议约定将款项支付给挂靠方。协议中要规定资金的拨付条件、时间等细节，以避免资金管理方面的纠纷。

   • 关于工程质量和安全责任的条款也非常关键。双方要明确在工程建设过程中，如果出现质量问题或安全事故，各自应承担的责任。例如，挂靠方要承担直接的施工质量和安全责任，被挂靠方可能要承担因资质出借而产生的连带赔偿责任等。

（三）以被挂靠方名义参与项目相关活动（以工程招投标为例）

1. 准备投标文件

   • 挂靠方在被挂靠方的授权下，以被挂靠方的名义准备项目投标文件。投标文件中要包含被挂靠方的资质证明文件、业绩材料等相关内容。例如，在建筑工程投标中，要提供被挂靠方的建筑施工资质证书副本、过去完成的类似建筑项目的合同复印件、竣工验收报告等资料。同时，投标文件中的技术方案、报价等内容也要由挂靠方根据项目要求精心编制，确保投标文件的完整性和竞争力。

2. 参与投标过程

   • 在投标过程中，挂靠方要按照招标方的要求进行操作。例如，按时参加投标会议、进行投标文件的递交和开标等环节。被挂靠方可能需要提供授权代表参加投标相关活动，以证明投标的合法性。如果中标，被挂靠方将与发包方签订施工合同。

（四）项目实施过程中的管理与协作

1. 工程管理

   • 在项目实施过程中，挂靠方要按照合同约定和被挂靠方的要求进行工程管理。这包括施工组织设计、工程进度控制、质量管理、安全管理等方面。例如，挂靠方要制定详细的施工计划，确保工程按照预定的进度进行，要建立质量管理体系，对工程质量进行严格的检验和控制，同时要做好施工现场的安全防护措施，防止安全事故的发生。

   • 被挂靠方虽然不进行实际的工程管理，但要对挂靠方的管理情况进行监督。例如，被挂靠方可以定期或不定期地对项目现场进行检查，查看工程进度是否符合要求、工程质量是否达标、安全措施是否到位等。如果发现问题，被挂靠方有权要求挂靠方进行整改。

2. 资金与财务管理

   • 如前面所述，项目资金一般会先进入被挂靠方的账户。被挂靠方要按照协议约定及时将款项支付给挂靠方，用于工程建设的各项支出。例如，在建筑工程中，被挂靠方要根据工程进度，将工程款支付给挂靠方，用于购买建筑材料、支付工人工资等。同时，双方要做好财务记录，确保资金的流向清晰、合法，避免出现财务纠纷。

五、区域挂靠资质的注意事项

（一）合同相关注意事项

1. 合同的合法性与有效性

   • 挂靠双方签订的合同必须遵守相关的法律法规。由于挂靠行为本身存在一定的法律风险，所以在签订合同时，双方应咨询专业律师，确保合同的合法合规。例如，合同中的条款不能违反《建筑法》等相关法律法规中关于资质管理、工程承包等方面的规定。如果合同被认定为无效，将会给双方带来很大的风险，如无法按照合同约定主张权利、可能面临行政处罚等。

2. 合同条款的明确性

   • 合同条款要明确、详细。除了前面提到的双方权利义务、管理费、资金管理、工程质量和安全责任等条款外，还应包括合同的变更和解除条件、违约责任等内容。例如，在违约责任条款中，要明确如果一方违反合同约定，如挂靠方未按时支付管理费、被挂靠方未按照约定支付工程款等情况，应承担的具体违约责任，包括违约金的数额或计算方式、赔偿对方的损失范围等。这样可以在出现纠纷时，为双方提供明确的解决依据。

（二）风险防范方面

1. 法律风险

   • 挂靠行为可能面临法律风险，如被认定为违法转包、违法分包等行为。一旦被查处，挂靠方和被挂靠方都可能面临行政处罚，包括罚款、责令停业整顿、降低资质等级甚至吊销资质证书等。例如，在建筑行业中，如果建设行政主管部门发现企业存在挂靠行为，会依据相关法律法规进行处罚。所以，双方要严格按照法律法规的要求进行操作，尽量降低法律风险。

2. 经济风险

   • 对于挂靠方来说，存在被拖欠工程款的风险。因为在挂靠关系中，工程款通常先进入被挂靠方的账户，被挂靠方如果出现财务问题或者恶意拖欠，挂靠方可能无法及时拿到工程款。例如，被挂靠方可能将工程款挪作他用，导致挂靠方无法支付工人工资和购买建筑材料，从而影响工程进度。

   • 对于被挂靠方来说，也存在经济风险。如果挂靠方在工程建设过程中出现工程质量问题或者安全事故，被挂靠方可能要承担连带赔偿责任。例如，挂靠方施工的建筑工程出现质量问题，导致建筑物损坏或者使用者遭受损失，被挂靠方可能要与挂靠方一起对受害者进行赔偿。

3. 信誉风险

   • 无论是挂靠方还是被挂靠方，都面临着信誉风险。如果挂靠项目出现问题，如工程质量不达标、工期延误等，都会影响双方的信誉。对于挂靠方来说，可能会影响其在行业内的口碑，导致以后难以承接项目；对于被挂靠方来说，其信誉受损可能会影响其正常的业务经营，如失去一些优质的客户资源、在招投标中处于不利地位等。

（三）其他注意事项

1. 社保问题

   • 如前面所述，挂靠单位在上报个人资料的时候，必须在其单位给相关人员（如建造师）上社保，以证明双方的劳动关系。但要注意社保不能重复缴纳，特别是在省内社保逐步联网的情况下，要避免出现社保冲突的情况。例如，在一些管理严格的地区，如北京、天津、上海等地，一旦发现社保重复缴纳，可能会被认定为违规行为，从而影响挂靠关系的合法性和稳定性。

2. 证书管理（以建筑行业相关证书为例）

   • 在建筑行业挂靠中，存在证书管理的问题。一般来说，持证人（尤其是全国注册证书）只愿挂证，不肯挂章，证章由持证人保管。这是为了避免证书被滥用，产生不必要的风险。例如，如果证书和印章都被挂靠单位使用，可能会出现挂靠单位在持证人不知情的情况下签订一些不合理的合同或者进行其他违规操作的情况。