基金公司的资质

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2024-10-23 08:59:34
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内容摘要：基金公司的资质私募基金公司股东资质股东符合《证券投资基金法》和《》的规定章程要求有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证...

各类资质· 许可证· 备案办理

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基金公司的资质

私募基金公司

股东资质 股东符合《证券投资基金法》和《》的规定
章程要求 有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程
注册资本 注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资
人员要求 有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格
设施要求 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施
组织机构 设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位
内控制度 有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度
其他条件 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

基金管理型公司

注册资金（出资数字）不少于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不少于3000万元
基金型公司注册资金（出资数字）不少于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不少于1亿元；5年内注册资金按照公司章程（合伙协议书）保证全部到位

注册基金公司

名称要求 根据《关于适用中国证监会有关事项的通知》：应当按照《规定》第三条的要求，在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样，在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样
地址要求 根据《关于加强私募基金管理的若干规定》：私募基金管理人的注册地与主要办事机构所在地应当设于同一省级、计划单列市行政区域内。根据《私募基金管理人登记须知》：申请机构的办公场所应当具备独立性。申请机构工商注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，应充分说明分离的合理性。申请机构应对有关事项如实填报，律师事务所需做好相关事实性尽职调查，说明申请机构的经营地、注册地分别所在地点，是否确实在实际经营地经营等事项
类型及规模 一般为有限责任公司、股份有限公司、合伙企业、外商独资企业。根据《关于加强私募基金监管的若干规定》：私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。其中，以股份有限公司或者契约形式设立的私募基金，累计不得超过200人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的私募基金，累计不得超过50人。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合本条规定。任何单位和个人不得通过将私募基金份额或者其收（受）益权进行拆分转让，或者通过为单一项目设立多只私募基金等方式，变相突破合格投资者标准或投资者人数限制
注册资本 协会要求实缴资本比例在认缴资本的25%以上。根据《私募基金管理人登记须知》：针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示
人员要求 根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》：从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格