全国建筑资质监察

一、全国建筑资质监察的相关政策

建筑资质监察相关政策旨在规范建筑市场秩序，保障建筑工程质量等多项目标。

（一）资质有效期相关政策

《关于建设工程企业资质有关事宜的通知》（建办市函〔2022〕361号），住房城乡建设部核发的工程勘察、工程设计、建筑业企业、工程监理企业资质，且在全国建筑市场监管公共服务平台自动延期，企业无需换领资质证书，原资质证书仍可用于工程招标投标等活动（除企业通过合并、跨省变更事项取得有效期1年资质证书的情况）。而地方各级住房和城乡建设主管部门核发的工程勘察、工程设计、建筑业企业、工程监理企业资质，资质延续有关政策由各省级住房和城乡建设主管部门确定，相关企业资质证书信息应及时报送至全国建筑市场监管公共服务平台。

（二）资质申请与审批相关政策

1. 具有法人资格的企业可直接申请施工总承包、专业承包二级资质。企业按照新申请或增项提交相关材料，企业资产、技术负责人需满足《建筑业企业资质标准》（建市〔2014〕159号）规定的相应类别二级资质标准要求，其他指标需满足相应类别三级资质标准要求。

2. 持有施工总承包、专业承包三级资质的企业，可按照现行二级资质标准要求申请升级，也可按照上述要求直接申请二级资质。这一系列政策有助于优化建筑市场营商环境，减轻企业负担，激发市场主体活力，也是深化“证照分离”改革的要求体现。

（三）资质改革相关政策导向

国务院审议通过《新版资质改革方案》等政策推动建筑资质管理的改革。例如，深化建筑业“放管服”改革，做好建设工程企业资质（包括工程勘察、设计、施工、监理企业资质）认定事项压减工作。在资质改革过程中，会涉及到资质类别的调整、等级的压减等多方面内容，如施工总承包特级资质调整为施工综合资质等，这对建筑企业的资质管理布局有着深远的影响。

二、建筑资质监察的重点内容

建筑资质监察重点关注多方面内容，以确保建筑企业符合相关资质要求并合法合规运营。

（一）企业基本信息核查

1. 证照有效性

   • 工商营业执照、资质证书、安全生产许可证是否有效是监察的基本内容。例如，企业的营业执照如果处于吊销或者注销状态，那么企业就不具备合法经营资格，不能从事建筑相关业务。资质证书如果过期未及时办理延续手续，企业也不能继续承接相应资质范围内的工程。

   • 企业实际情况与系统信息是否一致也在监察范围内。包括企业名称、注册资本、法定代表人、注册地址等信息。如果企业发生变更后未及时在资质管理系统中更新信息，就可能面临处罚。例如，企业变更法定代表人后，未向资质许可机关提出变更申请，这就违反了资质管理规定。

2. 企业人员资质情况

   • 技术负责人是否符合“标准”要求是重点监察对象。技术负责人需要具备相应的专业技术职称、工作经验等条件。例如，在某些建筑施工资质标准中，要求技术负责人具有高级工程师职称且有一定年限的建筑工程管理经验。

   • 企业主要人员的注册执业证书是否有效及满足“标准”中最低等级资质的要求。如注册建造师、注册监理工程师等人员的证书必须在有效期内，并且注册单位与实际工作单位要相符，不能存在买卖租借证书的行为。一旦发现有“挂证”等违法违规行为，企业将受到严厉处罚。

（二）企业经营与管理状况监察

1. 工程业绩真实性

   • 对于企业申报资质升级等情况，工程业绩是重要的考核指标。监察部门会核实企业申报的工程业绩是否真实存在，是否存在伪造业绩材料的情况。例如，企业申报某大型建筑工程业绩，但实际该工程并非由该企业承建，这种伪造业绩的行为严重违反资质管理规定。

   • 业绩是否符合相应资质标准要求也会被核查。包括工程规模、工程质量等方面是否达到资质标准中规定的业绩标准。

2. 企业内部管理制度

   • 有关施工业务的文档建立情况是监察内容之一，包括质量管理、安全生产管理、合同管理、档案管理、财务管理等企业内部管理制度和相关文件。例如，企业是否建立了完善的质量管理体系，是否有质量检验记录、质量事故处理预案等；在安全生产管理方面，是否有安全生产规章制度、安全培训记录、安全事故应急预案等。

（三）企业市场行为监察

1. 是否存在不良行为

   • 在市场检查中有围标、串标、转包、挂靠等不良行为的企业会被重点监察。围标、串标行为破坏了建筑市场的公平竞争环境，转包和挂靠行为则可能导致工程质量、安全等方面的隐患。例如，企业将承接的工程转包给不具备相应资质的单位或者个人，这不仅违反合同约定，也违反了建筑资质管理规定。

   • 有拖欠农民工工资行为的企业也在监察范围内。农民工工资支付情况关系到社会稳定，企业如果存在拖欠工资行为，反映出其在财务管理和社会责任履行方面存在问题。

2. 信用与违法违规行为

   • 存在买卖租借资格(注册)证书等“挂证”违法违规行为、被投诉举报、有严重失信行为或其它违法违规行为的企业都是监察重点。例如，企业如果被多次投诉工程质量存在问题，或者存在偷工减料等严重违法违规行为，将受到严格的资质监察和处罚。

三、全国建筑资质监察的案例分析

（一）资质造假案例

1. 东海建设集团有限公司特级资质造假案例

   • 2017年7月，东海建设集团有限公司在向住建部申报建筑工程施工总承包特级资质的过程中，利用虚假材料，以欺骗手段取得建筑工程施工总承包特级资质。这一案例显示出部分企业为了获取高级别资质，不惜违反规定，采用不正当手段。这种行为严重破坏了建筑市场的公平竞争环境，也对建筑工程质量安全管理带来潜在风险。一旦发现这种资质造假行为，住建部必然会采取严厉的处罚措施，以维护建筑市场的正常秩序。

2. 众多建筑企业被举报造假案例

   • 从2019到后来通报数百家建筑企业被投诉举报造假，这一系列事件无不显示出住建部治理建筑业内企业资质的决心。这些被举报造假的企业可能涉及多种造假行为，如伪造人员资质证书、虚构工程业绩等，反映出在建筑资质管理中，加强监察力度，打击造假行为的必要性。

（二）工程质量安全与资质监察关联案例

1. 全国建筑市场和工程质量安全监督执法检查案例

   • 住建部发布《住房和城乡建设部办公厅关于组织开展全国建筑市场和工程质量安全监督执法检查的通知》，分两批开展全国建筑市场和工程质量安全监督执法检查。

   • 在检查中发现了众多违法违规典型案例，如天津市武清区畔景庭苑B区10#楼工程中，施工总承包单位将劳务分包给无资质的天津市武清区建筑工程总公司第一建筑公司，涉嫌违法分包；悬挑式脚手架未按专项施工方案要求预埋刚性连接件等问题。这些案例表明，工程质量安全问题往往与企业资质管理不善有关。企业如果不遵守资质管理规定，如将工程分包给无资质单位，就容易导致工程质量和安全方面的隐患。而通过对这些工程质量安全问题的检查，也能反向推动建筑资质监察工作的完善，促使监察部门更加关注企业资质与实际工程操作的合规性。

   • 再如重庆市国家文物保护综合服务设施项目3#楼工程中，墙体拉结筋未按抗震设防要求通长配置，砌筑砂浆未见进场复试报告等问题，同时还存在监理实施细则未根据实际情况编写危险性较大的分部分项工程重点监理内容等管理方面的漏洞。这反映出企业在资质管理过程中，不仅要关注自身资质的获取和维持，还要注重在实际工程中的管理和操作规范，否则就会在资质监察中被发现问题并受到处罚。

（三）动态核查整改不达标案例

1. 建筑业企业动态核查整改不达标企业资质撤回案例

   • 根据《建筑业企业资质管理规定》，对于建筑业企业动态核查整改不达标企业，会撤回其建筑业企业资质证书。例如，企业在人员资质、工程业绩等方面达不到相应资质标准要求，并且在规定的整改期限内未能完成整改，就会面临资质被撤回的风险。这一案例说明建筑资质不是一劳永逸的，企业需要持续满足资质标准要求，并且在面临动态核查时积极配合整改，否则将失去资质，影响企业的正常经营活动。

四、建筑资质监察的流程和标准

（一）建筑资质监察流程

1. 企业自查阶段

   • 企业需要对自身的工商营业执照、资质证书、安全生产许可证等证照的有效性进行检查，确保企业基本信息准确无误。同时，要对企业主要人员的资质情况进行梳理，包括技术负责人、注册执业人员等，核实其证书是否有效，是否满足资质标准要求。例如，企业要检查注册建造师的数量是否达到资质标准规定的最低数量要求，技术负责人的专业技术职称和工作经验是否符合标准。

     • 在企业经营与管理方面，要对工程业绩进行自查。核实业绩的真实性和是否符合资质标准要求，检查企业内部管理制度是否健全，如质量管理、安全生产管理等制度是否建立并有效执行。自查过程中发现的问题，企业应及时进行整改，以避免在后续的监察中被发现问题而受到处罚。

2. 信息系统核查阶段

   • 监管部门会通过建筑市场监管公共服务平台等信息系统对企业资质相关信息进行核查。如企业名称、注册资本、法定代表人等是否与实际情况相符。然后会对企业人员资质信息进行核查，包括人员的注册信息、证书有效期等。例如，技术负责人的资质信息是否满足资质标准要求。

   • 对于企业的工程业绩，信息系统也会进行初步核查。通过与相关工程项目信息的对接，核实企业申报的业绩是否真实存在，工程规模、工程质量等信息是否与系统记录一致。如果在信息系统核查中发现问题，监管部门会进一步深入调查或者要求企业提供相关证明材料。

3. 实地核查阶段

   • 各级主管部门到企业的办公地点或者要求企业到指定地点，对企业资质达标情况进行现场核查。在实地核查中，监管人员会对企业的办公场所、设备设施等进行查看。例如，对于一些需要特定技术装备的建筑资质，监管人员会检查企业是否实际拥有这些设备，设备是否满足资质标准要求。

   • 对企业人员进行现场核实，包括检查人员的身份信息、资质证书原件等。同时，会对企业的内部管理制度文件进行检查，查看是否有完善的质量管理、安全生产管理等制度文件，并且检查这些制度在实际工作中的执行情况。例如，查看企业的安全生产培训记录、质量检验记录等是否真实有效。

（二）建筑资质监察标准

1. 资质标准文件依据

   • 主要依据《建筑业企业资质标准》（建市〔2014〕159号）等相关标准文件。这些文件对企业的资产、人员、工程业绩、技术装备等方面都有明确的标准要求。例如，在施工总承包资质标准中，对不同等级资质的企业注册资本有最低限额要求，对企业技术负责人的职称、工作经验有明确规定，对企业需要具备的注册建造师、技术工人等人员数量也有相应的标准。

2. 具体标准内容

   • 企业资产标准：不同类型和等级的建筑资质对企业资产有不同的要求。一般来说，较高等级的资质要求企业具有更高的注册资本或者净资产。例如，特级施工总承包企业的注册资本要求可能会比一级施工总承包企业更高，这是为了确保企业具备相应的经济实力来承担大型建筑工程。

   • 人员资质标准：

     • 技术负责人：需要具备相应的专业技术职称和工作经验。如建筑工程施工总承包资质中，技术负责人需要具有高级工程师职称且有多年的建筑工程管理经验。

     • 注册执业人员：像注册建造师、注册监理工程师等注册执业人员的数量和专业要求根据资质类型和等级有所不同。例如，一级施工总承包资质可能要求企业具有一定数量的一级注册建造师，并且涵盖不同的专业领域，如建筑工程、市政工程等专业的注册建造师。

     • 技术工人：企业需要配备一定数量的技术工人，并且这些技术工人需要具备相应的技能等级证书。例如，在某些建筑装修装饰工程专业承包资质中，要求企业有一定数量的具有中级工以上技能等级的木工、电工等技术工人。

   • 工程业绩标准：

     • 企业申报资质升级等情况时，需要满足一定的工程业绩要求。业绩要求包括工程的类型、规模、质量等方面。例如，企业申报建筑工程施工总承包一级资质升级为特级资质时，需要有一定数量的大型建筑工程业绩，这些工程的建筑面积、高度等指标需要达到特级资质标准规定的要求，并且工程质量要合格，不能有重大质量事故记录。

   • 技术装备标准：部分建筑资质对企业的技术装备有要求。例如，在起重设备安装工程专业承包资质中，企业需要具备相应的起重设备、检测仪器等技术装备，并且这些装备要满足一定的性能和规格要求。

五、如何应对全国建筑资质监察

（一）加强企业内部管理

1. 人员管理方面

   • 建立完善的人员资质管理体系。企业要定期对员工的资质证书进行检查和更新，确保注册执业证书在有效期内。例如，设立专门的人员资质管理岗位，负责跟踪注册建造师、注册监理工程师等人员的证书有效期，提前提醒员工进行证书的继续教育和延期注册等工作。

     • 加强对企业内部人员的培训。不仅要注重专业技能培训，提高员工的业务水平，还要加强对资质管理相关政策法规的培训，让员工了解资质管理的重要性和相关规定。例如，组织企业内部的培训课程，邀请行业专家或者资质管理部门的人员来讲解最新的资质政策、人员资质要求等内容。

2. 工程业绩管理方面

   • 建立真实、准确的工程业绩档案。从工程项目的招投标开始，就要对项目相关信息进行详细记录，包括项目合同、工程规模、工程进度、工程质量等方面的信息。在项目实施过程中，要及时更新业绩档案，确保业绩信息的完整性。例如，企业可以采用项目管理软件来记录和管理工程业绩，方便查询和统计。

   • 注重工程质量和安全管理。只有保证工程质量和安全，工程业绩才能被认可。企业要建立严格的质量管理和安全生产管理制度，加强对施工现场的监督和管理。例如，在施工现场设置质量和安全检查岗位，定期对工程质量和安全进行检查，发现问题及时整改，确保工程顺利进行并达到质量和安全标准。

（二）积极开展自查自纠

1. 定期自查

   • 企业要制定定期的资质自查计划，例如每季度或者每半年进行一次全面的资质自查。自查内容包括企业基本信息、人员资质、工程业绩、内部管理制度等方面。在自查过程中，要对照资质标准和相关政策法规，逐一检查企业是否存在不符合要求的情况。

   • 对于自查中发现的问题，要建立问题清单，并制定详细的整改计划。明确整改责任人、整改期限和整改措施。例如，如果发现注册建造师数量不足，就要制定招聘计划或者内部人员培养计划，在规定的整改期限内增加注册建造师的数量，以满足资质标准要求。

2. 及时整改

   • 一旦发现问题，要及时进行整改。对于一些容易整改的问题，如企业基本信息更新不及时等，要立即进行修改并向资质管理部门报备。对于涉及人员资质、工程业绩等较为复杂的问题，要按照整改计划逐步推进整改工作。例如，如果发现工程业绩存在资料不完整的情况，要组织相关人员收集和整理资料，确保业绩资料符合资质管理要求。

（三）加强与监管部门沟通

1. 主动了解政策动态

   • 企业要主动关注住房和城乡建设部等监管部门发布的资质管理政策法规。、关注行业媒体报道等方式，及时获取最新的政策信息。例如，、资质延续、资质核查等方面的通知，以便企业能够及时调整自身的资质管理策略。

   • 积极参加监管部门组织的政策解读会、培训会议等活动。在这些活动中，企业可以直接向监管部门的工作人员提问，深入了解政策的内涵和实施细则。例如，当监管部门组织关于新的资质标准解读会时，企业要安排相关人员参加，以便准确把握资质标准的变化对企业的影响。

2. 积极配合监察工作

   • 在建筑资质监察过程中，企业要积极配合监管部门的工作。无论是信息系统核查还是实地核查，企业都要按照监管部门的要求提供真实、准确的资料和信息。例如，在实地核查时，企业要安排专人负责接待监管人员，提供办公场所、人员资质证书、工程业绩资料等相关材料供监管人员检查。

   • 如果企业对监察结果存在异议，要通过合法、合理的途径进行申诉