海关进出口许可证规定

一、海关进出口许可证的基本概念

海关进出口许可证是由国家有关机关给进出口商签发的允许商品进口或出口的证书，它是国家对进出口商品的控制和监管工具，由相关政府部门颁发的证明文件，用于确保进出口商品的合法性、质量安全以及经济、环境等方面的合规性。

进出口许可证的颁发与相关商品的分类、技术标准、贸易政策以及安全环保等因素有关。其作用主要体现在以下方面：

• 保障贸易安全：进出口许可证能够确保商品的质量安全，防止不合格或危险商品进入国内市场。通过许可证的核发，政府可以对商品进行严格的检验、检疫和认证，确保商品符合国家相关标准和要求。

• 促进贸易便利：进出口许可证可以简化和加快商品通关流程，提高通关效率。凭借许可证，进出口商可以享受一些贸易便利措施，如优先通关、节省时间和成本等。许可证的颁发还为进出口商提供了与海关和其他政府部门的沟通和合作渠道。

从管理范围来看，进口许可证管理是指国务院对外贸易主管部门或者由其会同有关部门依据《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国货物进出口管理条例》《货物进口许可证管理办法》等法律法规及其规章，对实行数量限制或其他限制的进口货物签发进口许可证，海关依法对进口许可证管理货物实施监管。例如，列入《进口许可证管理货物目录（2021年）》受进口许可证管理的商品包括消耗臭氧层物质和重点旧机电产品（详见《商务部 海关总署公告2020年第72号》）。

二、海关进出口许可证的申请流程

（一）一般申请的前期准备

1. 营业执照办理

   • 营业执照的经营范围要标注“进出口业务”的字样，这是开展进出口业务的基本前提，只有经营范围包含此项，企业才有资格进行后续的进出口许可证申请等相关操作。

2. 海关进出口货物收发货人报关注册登记证书

   • 企业需要登陆中国国际贸易单一窗口（简称单一窗口），找到企业资质。下拉菜单中的企业资质，按步骤去填写资料。等待申请通过后，就可以自行打印备案登记回执。

3. 对外贸易经营者备案登记表

   • 该表右上角有个13位数字的代码，这个代码的前四位表示地方海关区号，后9位表示公司的组织机构代码，这个在登陆外管局平台上需要使用，要牢记。这个表单可以通过线上申请办理，由商务局负责相关事务。

   • 需要注意的是，报关报检资质合并后，企业无需单独办理出入境检验检疫自理报检企业备案。

（二）不同类型许可证的具体申请流程

1. 出口许可证申请

   • 申办依据：依据《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国货物进出口管理条例》《货物出口许可证管理办法》《出口许可证申请签发使用工作规范》、年度《出口许可证管理货物目录》、年度《进出口许可证件发证机构名录》等。

   • 申请条件：

     • 按规定符合相应商品出口国营贸易或其他申领要求。

     • 属于出口配额管理的商品，企业需获得出口配额。

     • 属于出口配额招标管理的商品，企业需获得出口招标配额。

     • 获得相应商品的出口批准文件。

   • 申请材料（线上申请）：除在线填报出口许可证申请表外，还需在线提交以下材料：属于配额管理的，应提交主管机关签发的出口配额文件等。

2. 两用物项和技术进出口许可证申请

   • 进出口经营者应先申领用于企业身份认证的电子钥匙并绑定进出口企业公章。然后登录商务部官网，进入商务部业务系统统一平台，登录相应许可证申领系统，在线填写申请表，并在附件中上传申请材料的扫描件。经过发证机构初核通过、复审通过后，生成电子许可。

3. 进口许可证申请（以部分商品为例）

   • 对于受进口许可证管理的商品（如消耗臭氧层物质和重点旧机电产品等），进口许可证申领在商务部网站进行申请。

   • 申请人也可登录“中国国际贸易单一窗口”标准版“企业资质”子系统或“互联网 + 海关”一体化平台，进入“行政审批”版块，向所在地海关提出申请。

三、海关进出口许可证的相关法规

1. 国内法律法规框架

   • 《中华人民共和国对外贸易法》：为进出口许可证制度提供了基本的法律框架。包括对外贸易经营者的资格、货物进出口与技术进出口等方面的管理原则等。保障对外贸易的健康发展，与该法的宗旨相契合。

   • 《中华人民共和国货物进出口管理条例》：该条例根据《对外贸易法》的有关规定制定，进一步细化了货物进出口管理的相关规定。它明确了国家对货物进出口实行统一的管理制度，准许货物的自由进出口，同时也规定了依法维护公平、有序的货物进出口贸易的原则。在进出口许可证管理方面，该条例为许可证的颁发、管理等提供了具体的依据，例如在货物进出口的限制与禁止性规定等方面与进出口许可证的管理密切相关，哪些货物需要许可证管理等都受该条例的约束。

   • 《海关总署第246号令（关于公布〈中华人民共和国海关行政许可…〉》：本办法规定了海关行政许可的项目管理、实施程序、标准化管理、评价与监督等内容。海关行政许可是指海关根据申请人的申请，经依法审查，准予其从事与海关监督管理相关的特定活动的行为。进出口许可证的管理与海关的行政许可管理相关联，海关在进出口许可证管理货物的监管过程中，需要依据该办法进行相关的行政许可操作，如对许可证的审核等工作都要遵循该办法的规定。

   • 《货物出口许可证管理办法》：专门针对货物出口许可证管理制定的办法，明确了出口许可证管理的具体细则，包括出口许可证的申办依据、申请条件、申请材料等多方面内容，为企业申请出口许可证提供了详细的操作指南，保障了出口许可证管理的规范化和科学化。

2. 国际公约和条约的影响

   • 例如，在涉及某些特定商品（如濒危物种相关产品等）的进出口时，国际公约可能会对其进出口许可证的颁发、管理等提出特殊要求，在国内的进出口许可证管理制度中体现相关要求，以履行国际义务。

四、海关进出口许可证的常见问题及解决办法

（一）许可证办理资格相关问题

1. 是否需要办理许可证的疑问

   • 对于一些企业来说，可能不清楚自己经营的商品是否需要办理进出口许可证。《进口许可证管理货物目录》《出口许可证管理货物目录》确定商品是否在需要许可证管理的范围内。同时，可以咨询当地的商务部门或者海关部门，获取准确的信息。

2. 特殊企业的许可证办理资格

   • 对于自贸区企业和外资企业，可向发证机构提供证明材料，由发证机构直接注册进出口经营资格信息，从而满足许可证办理的资格要求。

（二）许可证申请过程中的问题

1. 申请材料相关问题

   • 企业可能不清楚具体需要提交哪些申请材料。以出口许可证为例，不同类型的商品可能需要不同的材料，如属于配额管理的商品需要提交主管机关签发的出口配额文件。解决办法是仔细研读相关的申办指南，如《出口许可证申办指南》按照要求准备材料。如果仍然存在疑问，可以向商务部门或者发证机构咨询。

2. 申请流程中的技术问题

   • 在进行线上申请时，可能会遇到系统操作不熟练、电子钥匙绑定失败等技术问题。对于线上申请系统的操作问题，可以查看系统提供的操作指南或者帮助文档。如果是电子钥匙绑定等技术问题，可以联系相关的技术支持部门，如商务部业务系统统一平台的技术支持人员等，获取技术支持和解决方案。

（三）许可证与其他贸易环节的协调问题

1. 与报关环节的协调

   • 例如许可证上的商品名称、数量等信息与报关单填写不一致。这就需要企业在报关前仔细核对许可证和报关单信息，确保两者一致。如果发现不一致，及时修改报关单或者重新办理许可证（如果是许可证信息错误）。同时，企业要加强内部管理，提高相关工作人员的业务水平，避免此类问题的发生。

2. 与货物运输环节的协调

   • 在货物运输过程中，可能会出现货物未能按时到达海关监管区影响许可证使用的情况。例如出口货物应在运抵海关监管区后、装货的24小时前向海关申报，如果货物未按时到达，可能导致申报问题。企业要合理安排货物运输时间，与运输公司签订明确的运输合同，确保货物按时到达。如果遇到不可抗力等特殊情况导致货物不能按时到达，要及时向海关等相关部门说明情况，申请延期等处理措施。

五、不同国家海关进出口许可证规定的对比

（一）发达国家的海关进出口许可证规定

1. 美国

   • 许可证管理范围：美国对涉及国家安全、环境保护、公共健康等多方面的商品实施进出口许可证管理。例如，在高科技产品方面，对于一些涉及军事用途或者具有战略意义的高科技产品，如某些半导体技术、航空航天相关技术和产品等，出口时需要严格的许可证管理，以防止技术泄露对国家安全造成威胁。在农产品方面，为了保护国内农业产业，对部分农产品的进口也设有许可证要求，如对特定种类的肉类进口，需要满足美国农业部规定的卫生标准并取得相应的进口许可证。

   • 申请流程：美国的进出口许可证申请流程较为复杂，涉及多个部门的审核。一般来说，企业需要向相关的联邦机构提出申请，如美国商务部、美国国务院等，根据商品的不同性质确定具体的申请部门。申请过程中需要提交大量的文件资料，包括企业的基本信息、商品的详细说明、最终用途证明等。审核过程严格，可能会涉及实地考察等环节，以确保企业和商品符合相关要求。

   • 法规依据：美国的进出口许可证管理依据众多的联邦法律和法规，如《出口管理条例》（EAR）等。这些法规详细规定了不同商品的管理要求、许可证的颁发标准、违规的处罚措施等内容。

2. 欧盟国家

   • 许可证管理范围：欧盟在进出口许可证管理方面注重环境保护、消费者保护和内部市场的协调统一。对于化学品的进出口管理较为严格，例如，根据《欧盟化学品注册、评估、授权和限制法规》（REACH），某些危险化学品的进口需要取得特定的许可证，以确保其在欧盟境内的安全使用和环境友好性。在农产品进口方面，为了保护欧盟内部的农业市场，对一些农产品设置了进口配额和许可证管理，如对部分水果、蔬菜的进口进行数量限制并要求进口许可证。

   • 申请流程：欧盟的进出口许可证申请通常由成员国的相关机构负责受理，然后在欧盟层面进行协调和审核。企业需要向所在成员国的贸易主管部门或者相关专业机构提交申请，申请材料包括商品的成分、质量标准、生产工艺等信息。欧盟强调信息的共享和协调，成员国之间会相互通报许可证的颁发情况，以确保整个欧盟市场的统一管理。

   • 法规依据：欧盟的进出口许可证管理依据欧盟的各项指令和法规，如REACH法规、《共同农业政策》（CAP）等。这些法规在欧盟范围内具有统一的法律效力，成员国需要将其转化为国内法并执行。

（二）发展中国家的海关进出口许可证规定

1. 印度

   • 许可证管理范围：印度对一些重要的工业原材料、农产品等实施进出口许可证管理。在工业方面，对于钢铁、煤炭等重要的工业原材料，为了保障国内工业的需求，对其出口可能会设置许可证限制。在农产品方面，印度是一个农业大国，为了稳定国内农产品市场，对部分粮食作物如大米的出口会根据国内的产量和需求情况实施许可证管理。

   • 申请流程：印度的进出口许可证申请主要由印度商务部及其下属机构负责。企业需要在印度的相关贸易管理系统中进行在线申请，提交企业的注册信息、商品的详细情况、出口或进口的目的等材料。印度的许可证申请过程中可能会受到国内产业政策的影响，例如在国内供应紧张时，对于某些商品的出口许可证申请可能会更加严格审核。

   • 法规依据：印度的进出口许可证管理依据《印度对外贸易政策》以及相关的行业法规。这些政策和法规会根据印度的经济发展需求、国内产业状况等因素进行调整。

2. 巴西

   • 许可证管理范围：巴西对农产品、矿产品等资源类产品的进出口许可证管理较为重视。在农产品方面，巴西是世界上重要的农产品出口国，如大豆、咖啡等。为了保障国家的经济利益和农产品市场的稳定，对这些农产品的出口会进行许可证管理，包括对出口数量、质量标准等方面的控制。在矿产品方面，对于铁矿石等重要矿产品的出口，也会根据国际市场情况和国内产业发展需求实施许可证管理。

   • 申请流程：巴西的进出口许可证申请由巴西的贸易主管部门负责，企业需要提交包括企业资质证明、商品的开采或生产情况、出口或进口计划等材料。巴西在许可证管理过程中注重与国际市场的接轨，会根据国际市场价格、需求等因素调整许可证的管理政策。

   • 法规依据：巴西的进出口许可证管理依据巴西的《对外贸易法》以及相关的行业规定，这些法规旨在促进巴西的对外贸易发展，同时保护国内的产业和资源。

（三）不同国家规定的差异

1. 管理目的差异

   • 发达国家如美国和欧盟国家，更多地从国家安全、环境保护、高端产业保护等角度出发进行进出口许可证管理。例如美国对高科技产品的出口许可证管理是为了保护国家安全和技术优势，欧盟对化学品的管理是为了环境保护和消费者健康。而发展中国家如印度和巴西，更多地侧重于保障国内产业发展、稳定国内市场等目的，如印度对重要工业原材料的出口限制是为了保障国内工业需求，巴西对农产品和矿产品的管理是为了稳定国内的资 经济利益。

2. 申请流程复杂程度差异

   • 发达国家的申请流程相对复杂。美国涉及多个联邦机构的审核，且审核严格，需要大量的文件资料和可能的实地考察。欧盟虽然由成员国受理但在欧盟层面协调审核，也需要详细的商品信息和成员国之间的信息共享。而发展中国家的申请流程相对简洁一些，主要由本国的贸易主管部门负责，虽然也需要一定的材料，但相对来说审核环节和要求没有发达国家那么复杂。

3. 法规体系差异

   • 发达国家的法规体系较为完善和细致，如美国的《出口管理条例》、欧盟的各项指令和法规，对不同商品的管理要求、许可证颁发标准、违规处罚等都有详细规定。发展中国家的法规体系相对简单，更多地是从本国的产业政策、经济发展需求出发制定相关的对外贸易政策和法规，并且这些法规可能会根据国内情况进行较为频繁的调整。