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2024-10-08 15:03:33
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机构资质违规的情况多种多样，以下为一些常见的类型：
以不正当手段获取资质：如通过欺骗、贿赂等非法方式取得认证机构资质。
超出资质范围经营：机构从事超出其获批资质范围的业务活动。
资质证书管理不善：包括未按时进行资质证书的更新、变更等操作，导致证书失效或信息不准确。
违法分包业务：将自身应承担的业务违法分包给不具备相应资质的其他机构。
人员资质违规主要有以下几种表现：
借用资质（“挂靠”）：没有资质的个人或企业借用有资质的建筑施工企业名义承揽工程。具体表现为不具有从事建筑活动主体资格的个人、合伙组织或企业以具备从事建筑活动资格的建筑施工企业的名义承揽工程；资质等级低的建筑施工企业以资质等级高的建筑施工企业的名义承揽工程；不具有施工总承包资质的建筑施工企业以具有施工总承包资质的建筑施工企业的名义承揽工程；有资质的建筑施工企业通过名义上的联营、合作、内部承包等其他方式变相允许他人以本企业的名义承揽工程。
一人多职：从事检验检测活动的人员，同时在两个以上检验检测机构从业，违反了相关规定。
以下为一些机构与人员资质违规的典型案例：
私募机构案例：2020年2月，A公司因部分产品未备案、向投资者承诺收益、未披露关联交易等违规问题，被协会处以“取消会员、暂停私募基金备案”的纪律处分。同时，A公司的合规风控负责人刘某某作为直接责任人员，协会拟对其处以“加入黑名单，期限为三年”的纪律处分。刘某某辩称其对任职情况不知情，协会未予采纳，最终刘某某被处罚。
检测机构案例：湖南中化恒科工程设计有限公司存在技术负责人资格证书挂靠、利用设立分公司出租出借资质、未在开展现场技术服务前七个工作日内书面告知项目实施地资质认可机关等违法行为，被湖南省应急管理厅作出撤销安全评价资质并处罚款人民币3万元的行政处罚。
为防范机构与人员资质违规，可以采取以下措施：
加强内部管理：机构应建立健全的资质管理制度，明确各部门和人员在资质管理方面的职责，定期对资质情况进行自查自纠。
人员培训与教育：定期组织员工参加资质相关的培训，提高员工对资质合规重要性的认识，了解违规的后果。
建立监督机制：设立内部监督部门或岗位，对机构和人员的资质使用情况进行监督，及时发现和纠正违规行为。
严格审查合作方：在与外部机构或人员合作时，严格审查对方的资质，确保合作的合法性和合规性。
相关法律法规对机构与人员资质违规制定了明确的处罚规定：
建筑业：对取得国务院住房城乡建设主管部门颁发的建筑业企业资质证书的企业需要处以停业整顿、降低资质等级、吊销资质证书行政处罚的，县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门，应当通过省、自治区、直辖市人民政府住房城乡建设主管部门。
检验检测机构：检验检测机构有出具不实检验检测报告、出具虚假检验检测报告等情形的，法律、法规对撤销、吊销、取消检验检测资质或者证书等有行政处罚规定的，依照法律、法规的规定执行；法律、法规未作规定的，由县级以上市场监督管理部门责令限期改正，处3万元罚款。
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