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2024-09-28 15:20:52
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各类资质· 许可证· 备案办理
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上市资质认证企业是指依法取得相关资质，满足一系列严格的标准和要求，能够在证券市场公开发行股票并上市交易的企业。其标准通常涵盖财务状况、公司治理、股权结构、业务运营等多个方面。
例如，企业需要具备一定的盈利能力和持续经营能力，财务报表需经过严格审计且符合相关规定。在公司治理方面，要有健全的董事会、监事会和管理层结构，确保决策的科学性和透明度。股权结构应清晰合理，不存在重大纠纷或潜在风险。业务运营需合法合规，具有稳定的市场地位和发展前景。
企业上市流程通常包括以下几个主要阶段：
改制设立
企业与中介机构确立合作关系。
进行尽职调查，确定改制方案。
中介机构出具改制文件，召开创立大会，办理工商登记。
上市前辅导
聘请具有保荐资格的证券经营机构等进行辅导，辅导期限一般为一年。
与辅导机构签署辅导协议，并到证监局办理辅导备案登记手续。
辅导机构定期向当地证监局报送辅导工作备案报告。
针对问题提出整改建议，督促企业完成整改。
对接受辅导的人员进行书面考试。
向当地证监局提交辅导评估申请，证监局验收并出具辅导监管报告。
企业向社会公告准备发行股票的事宜。
股票发行筹备
聘请律师和具有证券业务资格的注册会计师开展核查验证和审计工作。
和保荐机构共同制定初步发行方案。
对募集资金投资项目的可行性进行评估，并取得相关部门的批文。
办理环保测试及获取相关证明文件。
整理所得税纳税申报表，并申请出具税收合规证明。
申报和审核
制作申报材料，包括招股说明书、审计报告、发行方案等。
发行人向证监会申报，证监会在5个工作日内决定是否受理。
相关职能部门进行初审，征求省级人民政府和国家发改委的意见。
进行预披露，召开发审委会议进行审核。
证监会作出核准发行或不予核准的决定。
促销和发行
通过向特定机构投资者询价确定股票发行价格。
进行路演推介，包括预路演和正式路演。
进行簿记定价，签署承销协议和承销团协议，准备公开募股文件的披露。
股票上市和后续
拟定股票代码与股票简称，向深交所提出上市申请。
证券交易所审查批准，企业与深交所签订上市协议书。
披露上市公告书。
以下是一些成功获得上市资质认证的企业案例及解决相关问题的措施：
成都尼毕鲁科技股份有限公司
发审委问询其在未取得相关许可证时从事游戏业务的情况。
公司因违规被处以没收违法所得并罚款。
相关部门出具证明，认定其违规行为不属于社会危害严重的重大违法违规行为。
值得买
存在未取得相关证书前开展部分业务的情形。
采取清理违法内容、办理资质、取得守法证明、实际控制人出具兜底承诺等措施。
中科星图股份有限公司
反馈其取得测绘资质证书的时间及未取得资质前的经营活动是否合法。
经核查，此前开展业务无需测绘资质证书，经营活动不存在违法情形，不会对发行构成影响。
聆达股份
反馈其在取得相关资质前如何开展业务及是否存在无证经营问题。
公司在取得资质前主要从事技术服务和设备成套业务，不存在无证经营问题。
为了规范上市资质认证企业的行为，保护投资者的合法权益，相关监管部门出台了一系列监管要求，例如：
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》对上市公司募集资金的管理和使用进行了规范。
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定了首次公开发行股票并上市的条件和程序。
《关于修订〈关于加强上市证券公司监管的规定〉的决定》对上市证券公司的监管进行了修订和完善。
不同行业的企业在上市资质认证方面具有各自的特点：
互联网行业
在一级市场对资本和资金的依赖度更高，融资次数多且金额大。
一级市场的融资币种较为多样，既有人民币融资，也有美元融资，且中间经历过币种转换。
近57%选择在美股上市，在A股上市公司占比 %，与港股20%不相上下。
从成立到上市所用时间更多集中在10年以内。
医疗健康行业
一级市场未融资企业占比相对较低。
一级市场的融资币种以人民币为主。
%选择在A股上市，23%在港股上市，仅有 %在美股上市。
从成立到上市所用时间更集中在10年以上。
硬科技行业
一级市场融资次数和金额相对较少。
近90%为纯人民币融资。
基本都在A股上市，占比高达 %。
从成立到上市所用时间与医疗健康行业类似，70%都用了超10年。
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