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2024-09-28 15:20:52
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各类资质· 许可证· 备案办理
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上市公司高管的资质要求是确保公司高效管理和合法运营的重要基础。
基金从业资格：法定代表人必须具备基金从业资格，这是对其专业知识和行业规范的基本要求。
年龄与行业平均水平一致：虽然没有明确的年龄限制，但建议不要选择过于年轻的90后，除非其资历特别优越。
管理经验或中高层工作经历：法定代表人应具有几年以上的管理经验或在金融机构担任中高层职位的工作经历。
履职能力证明：如果法定代表人兼任投资经理，需要提供证明其具有与岗位匹配的履职能力的材料。
合规风控从业经验：风控负责人应具有3年以上的合规风控从业经验，这包括在私募基金管理人或其他金融机构风控岗位的工作经历。
工作底稿/情况说明：能提供脱敏工作底稿或工作情况说明，如托管往来、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等，以证明其风控能力和经验。
金融机构投资岗位经历：投资经理应具有3年以上的金融机构投资岗位的工作经历。
业绩证明材料：近3年内连续6个月以上可追溯的业绩证明材料，这包括但不限于投资股票、债券等金融产品的交易记录和收益证明。
行业限制：股东不得从事民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发等行业。
实缴出资：建议申请机构的注册资本为1000万，实缴25%以上，一般实缴300万足够了。
自然人股东：需要提供薪资收入证明、房屋产权评估价值、车辆评估价值、存款证明、投资收益证明、配偶收入证明等文件来证明自己的出资能力。若资产系他人赠与，需说明赠与的，并出具说明材料。
法人股东：法人股东需要提供财务报表、审计报告等文件来证明其出资能力。
总经理、副总经理、财务负责人：这些职位的高管应具备相应的管理经验和专业知识，尤其在财务领域需要具备一定的财务水平。
董事会秘书：董事会秘书需要熟悉公司法、证券法等相关法律法规，具备良好的沟通协调能力。
任职经历检查：检查高管在外的任职情况，主要识别关联方，充分披露关联交易，以及高管是否有足够精力胜任上市公司高管。
亲属状况检查：根据股票上市规则，董事、监事、高管及其关系密切的家庭成员属于关联方，需要进行充分的披露。
对外投资情况检查：主要是界定关联方，充分识别关联交易。
资金流水检查：检查高管个人账户资金流水，注意高管资金流水的交易对方信息，以发现公司账外代发工资、账外收入、账外代垫费用等情况。
董事会人数：根据《公司法》规定，董事会人数为5~19人。
独立董事比例：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，独立董事至少要占1/3。
兼任高管的董事比例：根据《上市公司章程指引》，兼任高级管理人员的董事不得超过1/2。
以上就是上市公司高管资质汇编表的主要内容，这些要求旨在确保上市公司高管具备足够的专业能力和经验，以保障公司的稳健发展和投资者的利益。
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