我国国债分销机构资质

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2024-09-24 09:36:04
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内容摘要：一、国债分销机构资质的相关规定主要由财政部、中国人民银行和中国证监会等部门制定和管理。例如，财政部会同中国人民银行、中国证监会制定...

各类资质· 许可证· 备案办理

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一、

国债分销机构资质的相关规定主要由财政部、中国人民银行和中国证监会等部门制定和管理。例如，财政部会同中国人民银行、中国证监会制定了《国债承销团组建工作管理办法》等相关法规，对国债分销机构的资质进行规范和管理。这些规定旨在保障国债的顺利发行和市场的稳定发展，维护金融市场的秩序和投资者的合法权益。

二、国债分销机构资质的认定标准

基本条件
- 在中国境内依法成立的金融机构。
- 依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法纪录，信誉良好。
- 财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力。
- 具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度。
- 信息化管理程度较高。
- 有能力且自愿履行相关义务。
针对不同类型国债承销团成员的具体条件
- 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人，应满足上述基本条件，同时注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，且营业网点在40个以上。
- 申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，应满足基本条件，且注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。
- 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人，除满足乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前25名以内。

三、

2024年1月，财政部会同中国人民银行、证监会确定中国工商银行股份有限公司等56家机构为2024-2026年记账式国债承销团成员，中国工商银行股份有限公司等40家机构为2024-2026年储蓄国债承销团成员。

四、国债分销机构资质的审批流程

财政部会同人民银行、证监会进行国债承销团成员资格审批工作。申请人申请国债承销团成员资格的截止日期等相关信息应当提前公布，以保证申请人有足够的时间准备申请材料。
申请人应当在申请截止日期以前提出申请，并提交相应的申请材料，包括申请书、本机构概况、法人营业执照和金融业务许可证复印件、上一年度财务决算审计报告复印件、前两年国债承销和交易情况等。
财政部对申请材料进行审查，根据情况作出处理。对于申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容；对于申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理审批申请。
财政部应当就申请人的重大经营活动、财务风险状况、金融市场表现、近3年内在经营活动中有无重大违法纪录等事项，征求银监会和保监会意见。
财政部主持召开相应的审批会议，会同相关部门对申请人的申请材料进行审核。
财政部会同相关部门，对符合资格条件的申请人，根据申请人的实收资本、资产规模、经营业绩、同业排名以及国债业务综合排名等情况择优确定国债承销团成员。
财政部会同相关部门作出国债承销团成员资格审批决定之前，应当告知申请人享有要求听证的权利。
自受理申请材料截止之日起45日内，财政部应当会同人民银行作出授予或者不授予凭证式国债承销团成员资格的书面决定；会同人民银行、证监会作出授予或者不授予记账式国债承销团成员资格的书面决定。授予国债承销团成员资格的决定作出后，应当向社会公布。作出不授予国债承销团成员资格决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
财政部、人民银行应当向凭证式国债承销团成员颁发资格证书；财政部、人民银行、证监会应当向记账式国债承销团成员颁发资格证书。
申请人对不予受理申请决定或者不授予国债承销团成员资格的决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。