QDIE资质机构

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2024-09-24 09:32:21

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QDIE 资质机构

一、什么是 QDIE 资质机构

QDIE 意为合格境内投资者境外投资，英文全称是 Qualified Domestic Investment Enterprise，直译就是合格境内投资企业。在国内人民币资本项目项下尚未实现自由兑换、资本市场未完全开放的情况下，符合条件的投资管理机构经中国境内有关部门批准，面向中国境内投资者募集资金对中国境外的投资标的进行投资的一项制度安排。深圳政府于 2014 年 12 月 8 日率先对 QDIE 进行了试点。 QDIE 一定程度上满足了境内投资者到境外投资、配置海外资产的需求。QDIE 机构可以在获批准的额度范围内，向符合条件的合格境内投资者募集资金，并发起设立境外投资主体来作为境外投资的载体。这个主体通常就是 QDIE 基金，QDIE 基金可以采用公司制、合伙制、契约型基金、专户等多种形式。

二、QDIE 资质机构的申请条件

QDIE 资质机构的申请条件分为外资境外投资基金管理企业和内资境外投资基金管理企业。 （一）外资境外投资基金管理企业

审批机关为合格境内投资者境外投资试点工作联席会议、深圳市金融办。
出资要求：
- 注册资本（认缴出资）不低于 200 万美元。
- 注册资本应在营业执照签发之日起 3 个月内到位 20%，其余出资两年内到位。
- 仅限货币出资。
组织形式为公司制、合伙制。
控股投资者（普通合伙人）及其关联实体所需具备的条件：
- 须经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务，具备当地监管机构颁发的许可证件。
- 经营管理境外投资基金，持续经营 3 年以上，有良好的投资业绩。
- 有健全的治理结构和完善的内控制度。
- 最近两年未受所在国家或地区监管机构的重大处罚，无重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
- 至少 1 名具有 5 年以上、2 名具有 3 年以上境外资产投资管理经验和相关专业资质的主要投资管理者。
- 按审慎性原则要求的其他条件。
可从事的业务范围：
- 发起设立投资于境外的投资主体。
- 受托管理境外投资主体的投资业务并提供相关服务。
- 投资咨询业务。
- 经审批或登记机关许可的其他相关业务。
申请试点资格需提交的材料：
- 试点申请报告。
- 境外投资基金管理企业相关资质材料、主要投资管理人员简历等。
- 申请人出具的上述全部材料真实性的承诺函。
- 市金融办按“审慎、择优”原则要求的其他材料。
取得 QFLP 资格的外商投资股权投资管理企业申请 QDIE 条件：
- 控股投资者持有香港证监会颁发的资产管理牌照。
- 已成功发行基金并运行良好。 （二）内资境外投资基金管理企业
- 注册资本不低于人民币 1000 万元；属于境内金融企业，或者持续经营 3 年以上，且管理资产规模不低于 10 亿元人民币的股权投资基金管理企业。

三、QDIE 资质机构的审批流程

QDIE 设立需经深圳市金融办、深圳市经济贸易和信息化委员会（经信委）、前海工商部门、银行四个部门的审批，整个设立流程大约需要三个月的时间。各个部门的流程与时间大致如下：

金融办（资格审批）：资料准备 15 个工作日，上会 25 个工作日，领取批文 1 个工作日。
经信委：资料准备 7 个工作日，外资备案 5 个工作日，领取备案表 1 个工作日。
前海工商：资料准备 3 个工作日，领取执照 7 个工作日。
银行：基本户开户 30 个工作日，外汇备案 7 个工作日，验资户设立 1 个工作日。其中，最为关键的是通过金融办的审批，取得 QDIE 设立的资质。以下将简单说明申请 QDIE 的过程。机构应先向深圳市金融办提交材料申请境外投资基金管理企业的试点资格，由金融办负责召集联席会议进行审批，给予相应的 QDIE 试点资格和产品额度，这家机构才能在境内进行募资，并对境外投资主体进行备案。拟 QDIE 《QDIE 试点办法》对境外投资基金管理企业的要求，方可向金融办申请 QDIE 批文。申请过程大致可分为资料准备、上会（联席会议）、领取批文三个步骤。
资料准备
- QDIE 至今较少为人所知的原因，在于监管机构的低调推行。尽管制度推出已有三年，但并未公布相关管理细则，申请试点企业需与监管进行具体沟通。
- 经了解，深圳申请 QDIE 设立所需的资料大致如下：
  - 境外投资基金管理企业申请表。
  - 可行性研究报告；可行性研究报告的重点是发起单位的情况说明、高管情况介绍以及拟投资海外项目的情况（包含基金额度，募集资金和基金退出机制等）。
  - 申请主体公司的相关资料；香港公司：公证书、审计报告及资信证明。
  - 相关人员的资料（简历、身份证、资格证明等）。
上会
- 在申请过程中需要与联席会议人员进行面谈答辩，介绍项目内容，通过答辩后才可领取批文。
基金备案
- 当 QDIE 基金设立完成后，还需要按照中国基金业协会的要求进行私募基金管理人备案。

四、国内知名的 QDIE 资质机构有哪些

目前并未有明确的公开信息列举国内知名的 QDIE 资质机构。

五、QDIE 资质机构的监管要求

QDIE 资质机构监管要求的详细公开信息。但一般来说，QDIE 资质机构的监管可能会涉及到资金募集、投资范围、风险管理、信息披露等多个方面，以确保投资者的合法权益和金融市场的稳定。同时，中国基金业协会可能会对 QDIE 基金的备案和运作进行一定的监管和规范。由于相关监管要求可能会根据政策和市场情况不断调整和完善，建议关注最新的政策法规和监管动态。