科创版企业资质要求

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2024-09-20 09:34:40
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内容摘要：科创版企业资质要求科创属性要求支持方向：科创板优先支持符合国家科技创新战略、拥有关键核心技术等先进技术、科技创新能力突出、科技成果...

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科创版企业资质要求

科创属性要求

支持方向：科创板优先支持符合国家科技创新战略、拥有关键核心技术等先进技术、科技创新能力突出、科技成果转化能力突出、行业地位突出或者市场认可度高等的科技创新企业发行上市。申报科创板发行上市的企业，应当属于生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相关服务等行业领域的高新技术产业和战略性新兴产业。受限制和禁止的行业领域包括限制金融科技、模式创新企业在科创板发行上市，禁止房地产和主要从事金融、投资类业务的企业在科创板发行上市。为了评价企业的研发能力是否满足科创板上市门槛，现有两套科创属性评价指标，不符合科创属性第一套评级标准的（需要全部符合），应当符合第二套评价标准（5 项指标符合其中之一），但是第二套标准门槛其实更高。必须同时满足以下 4 项科创指标要求：如未达到科创指标要求，必须至少符合以下任一科技创新能力突出情形。从上面的图来说，科创板在知识产权方面的要求更为严格，以下是科创板关于知识产权方面门槛的：
- 专利申请量和质量要求高：科创板要求企业在过去三年内的专利申请量不得少于 50 项，其中发明专利不得少于 20 项。科创板还要求企业的专利质量高，即发明专利授权率不低于 30%。
- 知识产权布局全面：科创板要求企业的知识产权布局全面，包括专利、商标、著作权、软件著作权等。在专利方面，企业应该考虑到产品和技术的全面覆盖，包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利等。在商标方面，企业应该注重品牌保护，建立品牌的商标保护体系。在著作权和软件著作权方面，企业应该注重软件和作品的版权保护，建立版权保护机制。
- 核心技术和产品要有自主知识产权：科创板要求企业的核心技术和产品必须有自主知识产权，即企业应该拥有相关的专利和商标等知识产权。
- 知识产权运营能力要强：科创板要求企业在知识产权运营方面有一定的能力和经验，包括知识产权的评估、管理、运营和维权等方面。

发行条件要求

《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第 12 条规定，发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力，其中第二项要求发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近 2 年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化；第三项要求发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或者将要发生重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项。可见，对于科创板上市企业，对其知识产权的本质要求是支持企业的面向市场的独立持续经营能力，包括核心技术人员稳定，不存在对持续经营有重大不利影响的核心技术、知识产权的权属纠纷，或知识产权担保、诉讼、仲裁事项。

其他要求

符合国家战略，掌握核心技术，并且具有较高的科技创新能力。
属于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业。
注册地在中国大陆，且具有一定规模的市值。
研发投入占比较高，一般要求最近三年研发投入占营业收入的比例不低于 10%。
拥有稳定的商业模式和良好的市场前景。
公司治理结构完善，内部控制制度健全，信息披露真实、准确、完整。
属于科技创新型的股份有限公司，业务基本独立，具有持续经营能力，最近一年（或一期）末公司经审计的净资产不低于 300 万元，不存在显著的同业竞争，显失公允的关联交易，额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为，在经营和管理上具备风险控制能力，公司治理结构完善，运作规范，公司股权归宿清晰。个性化或可选择挂牌条件（必须满足下列条件之一）：
- 最近一年内研发投入较大，并取得较为明显的技术突破。
- 拥有行业领先的投资技术。
- 具有创新的商业模式或属于新兴业态企业。
- 拥有有权机关批准的特许经营资质。
- 最近一年营业收入增长率不低于 30%。
- 最近一年营业收入不低于 3000 万元，净利润不低于 300 万元，且持续增长。
- 最近一年营业收入不低于 3000 万元，现金流净额不低于 500 万元，且持续增长。