公司办投资咨询要什么资质

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2024-09-20 09:31:34
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内容摘要：一、公司办理投资咨询所需资质投资咨询公司需要具备一定的资质条件。公司需为中华人民共和国法人。注册资本金要达到100万以上。股东不得...

各类资质· 许可证· 备案办理

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一、公司办理投资咨询所需资质

投资咨询公司需要具备一定的资质条件。公司需为中华人民共和国法人。注册资本金要达到100万以上。股东不得含外资。同时，要有5名以上持证券投资咨询资格证书的员工，高级管理人员中至少一人具备证券业执业资格。

二、投资咨询公司的资质要求细则

投资咨询公司作为提供专业金融咨询服务的机构，其成立与运营均需满足一系列严格的资质要求。

法律地位：投资咨询公司必须是中华人民共和国法人，确保其在法律框架内的合法地位。
注册资本：公司注册资本金需达到100万以上，这是对其经济实力和运营稳定性的基本要求。
股东结构：公司股东结构中不得包含外资方，以确保其在国内市场的独立性和专业性。
人员资质：需有5名以上持证券投资咨询资格证书的员工，高级管理人员中至少一人具备证券业执业资格。

三、国内投资咨询公司资质申请流程

工程咨询单位备案：进行备案。
工程咨询单位注册：咨询工程师(投资)(“中国工程咨询协会综合业务管理系统个人和单位注册登录操作指南”)。
咨询工程师(投资)个人注册：拟申请执业登记的咨询工程师(投资)(“中国工程咨询协会综合业务管理系统个人和单位注册登录操作指南”)。
咨询工程师(投资)个人提交执业登记申请：咨询工程师(投资)注册成功并登录后请仔细阅读《咨询工程师(投资)执业登记规程》和系统中的个人操作手册，并按照规程中的申报要求提交执业登记申请。
执业单位审核和上报：工程咨询单位注册成功并登录后请仔细阅读《咨询工程师(投资)执业登记规程》和系统中的单位操作手册，并按照规程中的申报要求进行执业登记申请的审核和上报。(工程咨询单位登录成功后须自行建立业务管理账号方可进行执业登记申请的审核和上报，注册的单位账号为权限管理账号，无法进行业务操作。详见单位操作手册中的章节)
执业单位和咨询工程师(投资)在执业登记申请中遇到问题请先仔细阅读综合业务管理系统中的“咨询工程师(投资)执业登记常见问题解答”。

四、成功办理投资咨询公司资质的案例分析

以下为一些投资咨询相关的案例：

某咨询公司为 Y 某提供投顾服务，Y 某在工作人员的建议下交易股票发生亏损。工作人员对 Y 某称“公司与游资（热钱、短期投资性资金）有合作，加入游资席位肯定能赚钱，实现资金翻倍不是问题”，Y 某遂听信并补交了费用，总交费金额为 96000 元。Y 某加入“游资席位”后仍然亏损严重，服务效果与所宣传和承诺的完全不符，其对服务人员的资质和游资席位的真实性产生质疑，要求公司退还全部服务费，但工作人员仍然一再承诺能将损失资金赚回来，不处理退款事宜。Y 某无奈之下，于 2020 年 1 月通过协会在线平台提交调解申请。

五、不同地区投资咨询公司资质的差异

例如，在工程咨询单位资信评价方面，各地资信评价工作的具体时间和工作程序可自行安排、确定。每年 9 月 30 日之前，各省级发展改革委要向国家发展改革委报送最近一次的乙级资信评价工作情况和结果。同时，国家和省级发展改革委要指导监督行业组织统一按照相关标准开展工程咨询单位资信评价，以确保评价结果公平公正。