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2024-08-26 09:06:08
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各类资质· 许可证· 备案办理
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办理投资顾问资质是一个复杂的过程，涉及到多个步骤和要求。
成立美国公司：如果申请人是外国公民，需要在美国注册成立一家公司，或者与已成立的美国公司合作。公司必须有注册办公室和联络方式，且在工作时间内可以被SEC直接联系。
良好记录：公司不能有任何不良的商业记录，公司董事也不能有任何犯罪记录或个人不良记录。
员工资质：公司必须至少聘用一名合资格的持牌金融理财投资顾问，或者由公司高管通过考试，申请成为SEC的个人RIA牌照。
Form ADV Part 1A：这是向证券交易委员会（SEC）登记的必要文件。如果公司是向州的证券监管机构提交，则还需提交Part 1B，并通过IARD系统提交适用的时间表。
公司业务说明报告：详细介绍公司的产品、服务、费用、政策披露等信息。
投资顾问介绍：通常是纸质的小册子，介绍公司高层、投资顾问及其提供的服务。
客户投资咨询合同：包括投资政策声明，符合客户咨询合同的适当监管机构标准。
政策和流程手册：公司的内部政策和流程的指导文件。
办理资质许可，所属行业不同，详情会有所差异，为了精准快速的解决您的问题，建议您向专业的顾问说明详细情况，1对1解决您的实际问题。
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