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证券评估资质

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    好顺佳集团

  • 发布时间

    2024-08-10 09:19:32

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内容摘要：证券评估资质1. 证券评估资质概述证券评估资质是对资产评估机构在证券业务领域的一种专业资格认定。这种资质的申请和管理涉及到多个环节...

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证券评估资质

1. 证券评估资质概述证券评估资质是对资产评估机构在证券业务领域的一种专业资格认定。这种资质的申请和管理涉及到多个环节和严格的条件要求。

2. 证券评估资质的申请条件申请证券评估资质的机构必须满足一系列条件，包括但不限于：必须是已取得省级以上国有资产管理部门（或受托的计划单列市国有资产管理部门）授予正式资产评估资格的评估机构，兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门；必须是业务水平高、职业道德好、社会信誉高并拥有丰富评估经验的机构，以往没有发生过明显工作失误或违反职业道德的行为；评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于5人，专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比例不少于三分之一；评估机构中的专职人员必须具有较高的资产评估水平、经验和技能，并具有较丰富的证券业务及相关金融、法律、经济方面的知识，其中骨干人员须参加过股份制改造的资产评估工作；评估机构的实有资本金不得少于30万元人民币，风险准备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4%的风险准备金。

3. 自治区、直辖市（或受托的计划单列市）的国有资产管理部门提出申请，经审查同意并签章后，上报国家国有资产管理局进行审核。中央所属欲从事证券业务资产评估的机构直接向国家国有资产管理局申请，并由国家国有资产管理局进行审核。审核工作按照公平、公开的原则进行。国家国有资产管理局审核同意后会同证监会对申请机构的证券评估资格进行联合确认，并由国家国有资产管理局和证监会联合颁发证券业务资产评估许可证，同时向社会公告。

4. 证券评估资质的重要性证券评估资质是金融机构在证券市场进行评估活动的重要资格证明。只有具备了这一资质的机构，才能合法地从事与证券相关的资产评估业务，如国有企业的股份制改造、上市公司资产重组等。此外，拥有证券评估资质的评估人员必须具备注册资产评估师证书，并且在过去三年内连续专职从事资产评估业务，未因评估执业行为受到行业自律惩戒或者行政处罚。

5. 证券评估资质的管理和监督获得证券业务资产评估许可证的国内资产评估机构（包括中外合资评估机构），每个会计年度结束后90日内，需向国家国有资产管理局和证监会报送其上个年度从事证券业务情况、专业人员培训情况、由国家国有资产管理局会同证监会重新确认其证券业评估资格。如果评估机构及其人员在执行上述业务时出现重大疏漏、严重误导、弄虚作假及其它违反职业道德、工作纪律和证券市场有关法规的行为时，证监会可建议国家国有资产管理局予以处罚，情节严重的可由审定方吊销其资产评估资格许可证，直至追究经济和法律责任。

证券评估资质是一种专业资格认定，它不仅关系到资产评估机构的合法执业，也关系到金融市场秩序的维护和投资者权益的保护。

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