取消证券资质中介机构

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2024-07-29 09:09:42
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内容摘要：取消证券资质中介机构近期，多个地方金融管理部门宣布取消辖区内相关金交所（金融资产交易所）的金融资产交易业务资质。这一举措旨在规范金...

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取消证券资质中介机构

近期，多个地方金融管理部门宣布取消辖区内相关金交所（金融资产交易所）的金融资产交易业务资质。这一举措旨在规范金融市场，防范风险，保护投资者利益。

天津市地方金融管理局

天津市地方金融管理局于2024年6月21日发布公告，取消天津金融资产交易所有限责任公司金融资产交易业务资质。这意味着天津市不再存在金融资产类交易场所。天津金融资产交易所（天金所）成立于2010年5月21日，并于同年6月11日正式揭牌运营。天金所主要业务包括不良资产交易和金融资产交易转让。2021年12月，天金所已与3000多家金融机构建立合作关系，拥有机构会员超过55万家，累计实现直接融资超过万亿元。

广东、河南等地

除了天津，广东、河南、黑龙江、山西、宁波等地的地方金融管理部门也在同一天宣布取消辖区内相关金交所的金融资产交易业务资质。这并非年内首次出现金交所“关停”潮。此前，辽宁、西安、重庆、湖南、福建等地的地方金融管理部门已在3月和5月分别宣布取消辖区内相关金交所的业务资质。

“伪金交所”的风险

地方金融管理部门在公告中提醒，市场上部分名称或经营范围中带有“信用资产”“登记备案”“产登”“产登信息”“产登管理”“产权交易”“产交信息”“结算”等字样的企业，未经国家有权部门依法许可，为非标债务融资活动提供登记备案等服务，属于“伪金交所”，存在较大风险。

监管要求

根据相关规定，除国家金融监管部门批准设立的交易场所外，其他各类地方交易场所以及“伪金交所”等不得以登记、备案、挂牌交易、信息发布、信息服务等各种名义，直接或间接为各类发行和销售非标债务融资产品提供服务和便利。这些机构的经营活动不得金融化、证券化、期货化，不得为非标融资活动提供登记、备案、销售、挂牌、结算等相关服务。

金交所的历史与作用

金交所最初是由地方政府为了处置不良资产而设立的。杭州师范大学沈钧儒法学院王立副教授表示，在产权交易所诞生前，不良资产的处置由国家成立的四大资产管理公司负责。但由于量太大，四大资产管理公司无法完全消化，于是各地方政府接过了部分工作。在此基础上，逐渐演变出了区域性股权交易所（股交所）和金融资产交易平台（金交所）。金交所在补充完善多层次资本市场、增加金融资产流动性、成为地方金融基础设施等方面发挥了积极作用。

风险暴露与监管加强

近几年，随着形势的变化，金交所的风险开始暴露出来。特别是2018年之后，金交所面临的监管越来越严格，相关通道业务相继被叫停。例如，2018年11月发布的清整联办〔2018〕2号文《关于稳妥处置地方交易场所遗留问题和风险的意见》中明确要求金交所限定业务范围，不得直接或间接向社会公众进行融资或销售金融产品，不得与互联网平台开展合作，不得为其他金融机构（或一般机构）相关产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。