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2022-03-03 19:57:53
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20深圳前海基金管理公司注册条件及常见问题汇总
关于在前海设立股权投资基金企业的常见问题解答：
1）股权投资管理企业
答：注册资本>=500万元；有良好的经营记录。
2) 股权投资基金
答：基金规模不低于1亿元；以有限公司、合伙形式设立的，股东（合伙人）人数不得超过50人；设立为有限公司的，股东人数不得超过200人；它有良好的商业记录。
3) 股权投资基金管理公司
答：设立股份公司的，注册资本不低于1000万元人民币；设立为有限责任公司的，注册资本不得低于人民币500万元。
4）外商投资股权投资管理企业
答：向市财政局申请前置审批；注册资本 >= 200 万美元等值货币； 2名具有五年以上行业经验的高管。
5) 外商投资股权投资基金
答：向市财政局申请前置审批；注册资本>= 1500万美元等值货币；单一合伙人出资 >= 100 万美元等值货币；申请 境外投资者设立外商投资股权投资企业，至少应当具备下列条件之一：
http://www.haoshunjia.com/ 申请前上一会计年度，自有资产规模不低于1亿美元或管理资产不低于2亿美元；
http://www.haoshunjia.com/ 持有香港证监会（或境外金融监管机构）颁发的资产管理牌照；
http://www.haoshunjia.com/ 全球知名股权投资机构（权威机构评选发布的全球资产管理规模100强）。
参考文件：《促进股权投资基金业发展的若干规定》、《本市外商投资股权投资企业试点暂行办法》、《深圳市外商投资股权投资试点操作规程》投资企业”》
在深圳注册的境内、境外、中外股权投资基金、股权投资基金管理公司和私募证券投资基金管理公司，并符合以下条件：
股权投资基金公司注册资本
一、（出资额）不低于1亿元人民币，出资方式限于货币形式，首期到位资金不低于5000万元人民币。股东或合伙人应当以自己的名义出资。其中，单个自然人股东（合伙人）的出资额不得低于500万元人民币。以有限公司、合伙形式设立的，股东（合伙人）人数不得超过50人；以非上市股份有限公司形式设立的，股东人数不得超过200人。
2、以股份有限公司形式设立的股权投资基金管理企业，注册资本不低于1000万元人民币；设立为有限责任公司的，实收资本不得低于人民币500万元。
私募证券投资基金管理公司注册资本超过1000万元，管理资产超过1亿元。
3、中国证监会表示，其提交的经营计划书不涉及8保本、收益等违法内容。在华夏基金与百度的合作模式中，投资者交易账户开立、赎回交易、基金支付结算、后续客户服务等所有基金销售业务环节均由华夏基金完成。百度只扮演流量导入的角色，不参与其中。基金销售业务。
基金公司管理办法解读：
一、哪些单位可以申请设立基金管理公司？
答：根据《证券投资基金法》、《国务院关于公开募集基金的基金管理公司管理有关问题的批复》（国函[2013]132号）等相关法律法规，符合条件的法人、其他组织或者自然人可以申请设立公募证券投资基金（以下简称公募基金）管理公司。
2、证券公司、保险（保）资管理公司、私募基金管理机构等资产管理机构可以通过哪些方式参与公募基金管理业务？
答：符合条件的证券公司和保险资产管理公司、私募证券基金、股权投资、创业投资管理机构等资产管理机构可通过以下途径参与公募基金管理业务：一是申请设立基金管理公司； 《暂行规定》向中国证监会申请公募基金管理业务资格；三是转让现有基金管理公司股权。
3、申请设立基金管理公司的基本条件是什么？
答：设立基金管理公司应具备以下基本条件：
（一）有符合《证券投资基金法》和《公司法》的章程；
（二）注册资本不少于1亿元，股东必须以现金出资，境外股东应当以可自由兑换货币出资；
（三）主要股东应具有良好的经营金融业务或管理金融机构的业绩，财务状况和社会信誉良好，资产规模符合国务院规定的标准，近三年无违法记录年;
（四）拟有符合法律、行政法规和中国证监会规定，从事研究和投资的高级管理人员。 、估值、销售等业务人员，拟聘任的高级管理人员和业务人员不少于15人，并取得基金从业资格；
（五）董事、监事、高级管理人员具有相应资格；
（六）有符合条件的营业场所、安全设施和其他与资金管理业务相关的设施；
（七）内部治理结构良好，分工合理，职责明确。组织和工作；
（八）有符合中国证监会规定的内部审计监控、风险控制、信息安全等内部控制制度；
（九）国务院规定批准的法律、行政法规中国证监会批准的其他条件。
4、非大股东持有5股以上基金管理公司股份的条件是什么？
答：持有基金管理公司5股以上股份的非主要股东应当符合以下条件：
（一）非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万元；资产质量好，内控良好系统完善；
（二）非主要股东为自然人的，个人金融资产不少于1000万元，且在境内外资产管理行业工作5年以上；
（3）最近3年无资产。违反法律法规的行政处罚或刑事处罚；
（四）没有挪用客户资产或者其他损害客户利益的行为；
（五）未因违法违规被监管机构立案调查，或正在整改期间；
（六）具有良好的社会信誉，近3年在税务、工商等行政机关、金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
5、哪些主体可以成为基金管理公司的大股东？
答：根据《证券投资基金法》，大股东应当具有良好的经营金融业务或者管理金融机构的业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模应当符合国务院规定的标准。无违法记录。目前，主要股东可以是证券公司、证券投资咨询公司、商业银行、信托公司、私募基金管理机构等机构，也可以是自然人。
六、自然人作为大股东应具备哪些基本条件？
答：自然人作为主要股东发起设立基金管理公司，除满足非大股东持有基金管理公司5股以上股份的要求外，还应具有良好的经营业绩。金融业务或管理金融机构；个人金融资产不少于3000万元，10年以上境内外资产管理行业经验。
七、证券公司作为大股东应具备哪些基本条件？
答：证券公司作为主要股东发起设立基金管理公司，除满足非大股东持有基金管理公司5股以上股份的要求外，还应当具备以下基本条件：
1、3个会计年度损益抵销为净利润，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，净资本不低于10亿元，分类评价等级为最近1年中国证监会B类以上，有证券。自营、证券资产管理等资质；
2、净资产不少于2亿元。
八。信托公司作为大股东应具备哪些基本条件？
答：信托公司作为大股东发起设立基金管理公司，除满足非大股东持有基金管理公司5股以上股份的要求外，还应具备以下基本条件：
1、三个会计年度的损益抵销为净利润，且最近一年银监会综合评级结果在3以上；
2、净资产不少于2亿元。
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