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2022-04-22 15:58:33

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内容摘要：当自强|东莞证券行业专家评审东莞证券一年四张票+债券违约债券行业专家，第一个故事。欢迎留言，如果你同意，请传播正能量。转眼间七月底，一年一度的证券分级评比即将到来。分类评级被视...

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当自强|东莞证券行业专家评审东莞证券

一年四张票+债券违约

债券行业专家，第一个故事。

欢迎留言，如果你同意，请传播正能量。

转眼间七月底，一年一度的证券分级评比即将到来。分类评级被视为业内最重要的“大考验”，因为它直接关系到券商明年新业务的申请和保险资金的缴纳。

2018年5月1日至2019年4月30日，中国证监会及其地方机构共对55家券商开出100张罚单。东莞证券(Dongguan Securities)被罚款4笔，仅次于西南证券(Southwest Securities)的5笔，与中信证券(Citic Securities)并列第二。

除了数罚重罚外，东莞证券还因踩债打雷，干预员工家属等个股屡屡引发争议。

一连串的监管处罚

梳理证监局监管信息，东莞证券作为债券托管人屡遭处罚。

2018年9月，贵州证监局向东莞证券发出警告信。信中称，东莞证券作为“15龙里债券”的债券托管人，未能督促发行人龙里县给排水公司遵守“公开发行公司债券，募集资金不得外借”的规定。

同年12月,作为受托人的“15华融债券”和“16南郡债券”,东莞证券公司发出警告函,湖南证监局未能执行尽职调查和受托管理责任,持续监测由发行人募集资金的用途。

2019年4月，东莞证券在一周内收到两名业务部门负责人的罚款。

4月9日，大连证监局向东莞证券大连星海广场营业部采取纠正措施，并责令增加内部合规检查数量的行政监督措施。根据通知，原主管余某涉嫌合同欺诈，部分重要空白合同文本丢失，反映了销售部门的制衡不力，未能有效防范和控制风险，空白证书管理存在漏洞。

4月15日，东莞证券虎门分公司被广东省证券监督管理局收购发出警告信。信中称，该公司前负责人赵某组织员工未经批准向客户销售非东莞证券私募股权投资基金，违反了“证券公司对金融产品委托销售实行集中统一管理，禁止证券公司分支机构未经授权代销金融产品。”被认为不适合该职位的赵某，两年内将被禁止担任证券公司董事或分公司负责人。

步雷安徽对外经济债券违约

在频繁的处罚忙碌整改中，东莞证券遭遇债券违约。

7月19日，东莞证券宣布，公司控股的安徽外经建设(集团)有限公司(以下简称“安徽外经”)发行的“16万经02”债券违约。东莞证券于2019年7月8日提起诉讼，要求安徽外经支付债券本金5000万元、利息290万元、违约金2万元。目前，该案已被法院受理。

此前，评级机构东方锦城下调了安徽外经股份有限公司的评级。公司主要信用评级从BB降至C，并将旗下16万家井01、16万家井02、16万家井03的债务评级从BB降至C。

东莞证券表示，公司已组织法律和相关业务团队积极寻求赔偿。目前，公司经营状况良好，各项债务均按时偿还。诉讼不会影响公司的偿付能力。

此外，东莞证券近日发布文件，要求“敏感信息知情人士”的父母、配偶及子女将其证券账户转移至自己公司或关闭账户，否则将面临各种处罚。以“管理有敏感信息的员工亲属新增证券账户”为借口。该事件曾在业内引起争议。

东莞证券更多背景资料

为了传递更多信息，专家搜索了证券业协会、东莞证券官网、威海精英数据、上市公司公告，整理了券商相关信息如下。

股权结构

东莞证券成立于1988年6月，注册资本15亿元。是国家控股的全国性综合证券公司，也是全国性综合证券公司首批承销保荐机构之一。

根据2018年年报，东莞证券共有5家股东，其中广东金龙发展股份有限公司(简称金龙)拥有40家股东。值得一提的是，金龙也是中山证券股份的控股股东，控股至https://www.haoshunjia.com/。

东莞证券股权渗透图，证券业专家从企业简化检查

此外，金龙股份持有东莞证券40股，全部处于质押状态。根据金龙2018年年报，东莞证券20股质押给国投泰康信托股份有限公司，其余20股质押给平安银行股份有限公司。

高层管理团队

通过协会公布的券商信息，专家梳理出目前东莞券商高管。

公开资料显示，陈肇星先生，1975年12月生，本科学历，博士在读。历任东莞证券经纪业务部业务经理;办公室业务经理、副董事兼董事会秘书、办公室主任、公司总统助理、好孙佳期货董事长、公司副总裁。现为东莞正玉环公司董事兼总裁。

绩效排名

东莞证券,根据锦龙库存报告,2018年营业收入152,https://www.haoshunjia.com/一万元,相比减少了https://www.haoshunjia.com/,母公司所有者净利润19日,https://www.haoshunjia.com/一万元,相比减少了https://www.haoshunjia.com/。

东莞证券表示，受证券市场和监管政策的影响，公司经纪、投资银行和资产管理业务收入同比大幅下降。而较大的净利润跌至一个头寸债券股票质押项目https://www.haoshunjia.com/，导致资产减值准备的违约损失增加了1亿元。

协会2018年券商排名数据显示，东莞证券总资产、净资产、营业收入、净利润、净资本、核心净资本分别排名第52、64、47、44、63、61位。总体而言，东莞证券的净利润排名较高，净资产、净资本和核心净资本排名较低。

东莞证券2018年度业绩排名，证券行业专家测绘

2019年，东莞证券收入增长，净利润由盈转亏。

7月25日,锦龙股份公告未经审计的东莞证券半年报:2019年上半年实现收入一亿元,同比增长https://www.haoshunjia.com/ https://www.haoshunjia.com/, https://www.haoshunjia.com/净利润一万元,同比减少386。本报告所述期间东莞证券公允价值变动收益万元，https://www.haoshunjia.com/。

机构人员

2019年1月10日，东莞证券由原信息技术部更名为金融科技管理总部。其官网目前的组织结构图如下:

截至2018年底，东莞证券拥有25家分公司和52个销售部门，业务网点主要分布在珠三角、长三角和环渤海经济圈。

东莞证券分公司名单、债券行业专家测绘

据2018年年报显示，东莞证券母公司及主要子公司共有员工2702人。从年龄分布,30岁以下占https://www.haoshunjia.com/, 30 - 40岁占https://www.haoshunjia.com/的度分布,占https://www.haoshunjia.com/博士硕士占https://www.haoshunjia.com/, https://www.haoshunjia.com/。

东莞证券人才分布，债券行业专家制图

协会新资料显示，目前东莞证券从业人员3522人，其中一般证券业务人员2018人，券商1046人，分析师10人，投资顾问390人，保荐代表31人，投资保荐12人。经纪人的比例高于分析师、投资顾问、保险代理人和投资保荐人。

上市进展

早在2008年，东莞证券就披露了上市的消息。

6月18日，中国证监会发布《受理行政许可申请通知书》，受理公司提交的首次公开发行上市行政许可申请。

2017年5月3日，金龙发布公告，“鉴于公司涉嫌受贿案可能对东莞证券首次公开发行及上市产生影响，东莞证券决定暂停审核”。目前，东莞证券仍在暂停审查。

有趣的是，金龙股份在2017年和2018年年报中，都提到了明年的业务发展计划:公司将积极推动东莞证券IPO上市工作，使东莞证券资金实力更雄厚，业务结构更合理，品牌知名度更高，盈利能力更强。

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