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2024-05-21 11:56:56
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九号牌照是香港证监会发布的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照，即资产管理牌照。持有该牌照的公司可以在国际资本市场上进行投资，并管理运用海外投资者的资金。这相当于在国际资本市场上获得了“通行证”，可以为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。
公司主体资格：必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。
胜任能力：持有该牌照的法团及注册机构需要拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的业务人员。
负责人员：每类受规管活动必须委任至少两名负责人员直接监督有关活动，其中一名必须是《证券及期货条例》定义的执行董事。
大股东等须具备适当人选的资格：大股东、高级人员、就受规管活动而雇用的任何其他人，都必须具备适当人选的资格。
财政能力：持牌法团及注册机构在进行相关业务时，须维持足够的股本及速动资金。
购买相关的保险：持有该牌照的法团及注册机构在申请相关牌照时，应购买与业务相对应金额的保险。
前期准备：搭建合适的架构并注册公司，开设香港公司银行账户，招聘合资格负责人员（RO），租赁办公场所，协助股东准备相应的资产证明。
香港证监会审批：包括证监会提问、接受申请并收取费用、准备交易所参与者申请文件、协调参加证监会会议、收到获批初步通知并补充材料，到最后正式获取牌照。
一般来说，有两条途径可以申请九号牌照：一是在香港设立子公司，二是收购一家已经成功申请到九号牌照的公司。目前内地已拥有九号牌的私募机构很少通过收购的方式获取九号牌照进入国际市场。一般规模较大的内地私募机构会选择在香港设立子公司来获得香港九号牌。
持有九号牌照的公司不仅可以直接参与境外的投资，还可以管理运用外海投资者的资金。相比于内地的私募管理人登记备案，香港对投资群体则没有较大限制。这意味着公司可以更灵活地进行资产管理，为客户提供更多的投资选择。
香港公司注册九号牌照是一个复杂的过程，涉及到多个方面的准备和申请。但是，一旦获得该牌照，公司将能够在国际资本市场上开展广泛的资产管理业务。
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