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2022-03-31 15:50:26
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2020年海南将被定为自由贸易港，不少金融业也瞄准海南，必将吸引大量国内外金融机构落户海南。对于私募股权基金来说，这是千载难逢的机会。小编将全面解读海南私募基金公司注册攻略。
海南工商登记战略
2017年，海南暂停私募基金登记和私募基金管理人备案，至2019年5月8日，海南省市场监督管理总局、海南省地方金融监管局经中国证监会海南监管局联合印发《暂行办法》 《基金企业登记监督管理办法》中，海南私募基金工商登记开始有序有条件放开。本文在此不多做，仅说明海南自贸港与外省、自贸区私募基金公司注册的区别。
1、基金管理人和基金公司业务范围
根据规定，私募基金公司的经营范围可以登记为：投资上市公司或非上市公司以及向上市公司非公开发行股票投资、投资管理、资产管理（上述经营活动）经中国证券投资基金业协会备案登记后方可从事）；基金管理企业的经营范围可登记为：基金企业受托管理、投资管理、资产管理（在中国基金业协会备案登记后方可从事上述经营活动）。我们可以看到海南工商登记管理人、基金公司的业务范围和证券投资基金行业协会的《私募基金登记相关问题解答（七）》和《私募基金管理人登记须知》中的私募名称基金经理 不完全符合业务范围的要求。但在实践中，我们从未遇到过基金协会否认基金管理人或基金公司注册名称或业务范围的意见。事实上，近期通过基金协会审核备案的公司的经营范围并没有被要求整改。
二、私募基金在海南注册的先决条件
按照规定，其实在海南注册的私募基金管理人需要满足2个条件（可以满足一个，不是都需要满足）)
1、省直有关职能部门或者市、县人民政府对符合本部门和本地区经济发展需要的基金企业，应当向省市场监督管理局出具推荐信。
2、报名地点在海南省指定区域。目前，海南明发已批准注册地为：三亚市“三亚亚太金融小镇”、琼海市“博鳌基金小镇”、澄迈“海南生态软件园”。但我们预计不久后海口“江东新区”等园区将逐步开放注册。
注：如按上述条件2选择注册地，请注意实际办公地址与注册地不一致。
三、报名方式
海南所有企业不接受线下业务。对无法提供使（领）馆证明文件的外商投资者，由海南省国际经济发展局等招商团队出具说明函，予以说明，受理登记。外国投资者登记时应持合伙人护照复印件。如果合伙人在我国没有出入境记录，外国投资者可以更换合伙人在登记护照复印件上作出相应承诺。
四、海南私募基金管理人备案策略
随着国家对私募基金由“鼓励”向“审慎监管”转变，证券投资基金行业协会特别于2018年12月更新了《私募股权基金》。私募基金管理人备案已进入历史低谷。 2019年全年通过私募基金管理人备案的人数只是少数，但我们明显感觉到，2020年以来，私募基金备案已经开始有序进行。规模放松。
1、注意主营业务明确，不能有业务冲突。
基金协会负责并发民间借贷、民间融资、融资租赁、资金配置业务、小额理财、小额贷款、p2p/p2b、公众申请融资、保理、担保、房地产开发等业务，交易平台不得注册。值得注意的是，在实践中，基金协会的审计人员不仅对申请机构进行业务冲突审计，还对企业管理人员的业务记录进行冲突审计。
2、资金合法可靠
作为该机构必要且合理的经营条件，申请机构应业务情况和业务发展方向，确保有充足的实收资本，保证机构的有效运作。相关资金应支付该机构一段时间内合理的劳动报酬、房租等日常经营费用。
如私募基金管理人实收资本/实缴资本未达到注册资本/认缴资本的25，协会将在私募基金管理人公开信息中予以特别提醒，以及私募基金管理人将在人员分类公告中予以公示。
简单的说：
1、公司资金需要穿透审查（即使是合法的，资金也不能来自上述1中提到的行业，当然除了国有企业）。
2、注册资本不宜过高（建议1000万元以内）。
3、即使认购了注册资本，也必须有充分的理由说明未来认购部分如何保证。 4、实缴注册资本不得低于注册资本/认缴资本的25。
三、对高管和从业人员的要求
1、公司法定代表人、高级管理人员、从业人员均应具有私募基金从业资格（均为证券，且至少有2名股权高管，但无论是股权还是证券的法定代表人，以及风控负责人） ) , 投资负责人须具备任职资格)
2、法定代表人可以兼职，但不能在上述情况1或其他私募基金管理人。投资总监虽然可以兼职，但最好不要兼职，风控总监也不能兼职。
3、申请机构员工总数不少于5人，申请机构一般员工不得兼职。
4、高管的专业简历真实可信。不仅要上传申请机构的社保，还要上传简历对应的社保。 5) 审核标准及简历要求：风控总监>投资总监>其他高级管理人员>法定代表人>全科医生，总之风控负责人重要，要求高。
对比内地几个自贸区对外资私募基金管理公司和私募基金的政策，海南目前的政策规模较大。考虑到未来海南自贸港红利的进一步释放，外资参与甚至领投的海南私募基金长期看好。
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本文是根据好顺佳的工作经历写成的。未经允许严禁转载！
海南私募基金公司注册
海南私募基金公司注册干货来啦！
据21世纪经济报道记者了解，近日，部分参与评选的一级交易私募基金收到托管人风险提示，其原本持有的入选一级股票只能卖出不可买入。转入北交所后，未来基金将无法参与北交所其他股票。对于交易，新备案基金必须去除北京证券交易所的投资范围。
“由于北交所定位为上市公司，未来的定价权和交易主导地位肯定会由证券基金主导，其中公募也是二级产品。”不过，对于相关风险，华北私募基金负责人也指出，新三板市场投资机构之前以私募基金为主，北交所开市后，公募基金而私募证券基金未能快速对接市场，而私募股权基金也未能快速对接市场。这些限制也在一定程度上导致了市场交易的不活跃。 “对于这样一段真空期，应该有一些过渡性的安排。”
一、报名条件
按照规定，其实在海南注册的私募基金管理人需要满足两个条件（满足其中之一即可，不必全部满足）
1.中央省或市级人民政府有关职能部门对符合本部门和本地区经济发展需要的基金企业/董事进行办理。省市场监督管理局出具押金函。
2、报名地点在海南省指定区域。目前，海南明发已批准注册地为：三亚市“三亚亚太金融小镇”、琼海市“博鳌基金小镇”、澄迈“海南生态软件园”。但我们预计不久后海口“江东新区”等园区将逐步开放注册。注：如按以上条件2选择注册地，请注意实际办公地址与注册地不一致的问题。
二、报名方式
海南所有企业均需下载“海南电子登记”APP，在“海南电子登记”上从名称获批到领取营业执照（营业执照需到柜台领取）结束” 平台办理，不接受线下业务。对无法提供使（领）馆证明文件的外商投资者，由海南省国际经济发展局等招商团队出具说明函，予以说明，受理登记。外国投资者登记时应持合伙人护照复印件。如果合伙人在我国没有出入境记录，外国投资者可以更换合伙人，并在护照复印件上作出相应承诺进行登记。
海南私募基金管理人登记备案策略
一、高级管理人员任职资格：
至少2名高级管理人员必须具备基金任职资格，其中法定代表人必须具备总经理任职资格。其中一名风控负责人必须具有基金资质。高管人员必须是在“员工管理系统”中登记任职资格或个人信息的自然人。
二、经营范围：
投资各领域，从事投资管理及相关子查询/服务、委托资产管理业务及投资海事查询服务；证券投资业务包括买卖北汽发展股份、公司股票、债券、基金份额以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
禁止业务：
1、发放贷款；
2、公开募集资金；
3、为投资公司以外的公司提供担保；
4、承诺投资收益；
n
5、通过广告等公开方式吸引投资咨询客户。
3、注册资本：实收资本可以保证公司经营6个月以上。超过25和300万的注册资金。
四、办公条件：需有实际办公地址，200多平方米，能满足公司全体员工正常办公，办公设备适宜。根据中国基金会协会新修订通知，系统需要上传组织所在办公楼的图片和组织前台的形象。
五、员工：员工10人以上（持证上岗的5人以下），组织架构包括：总经理、投资部、风控部、市场部、人事管理部、财务部等，各有1 -2名员工，包括总经理、风控负责人、投资经理等专职人员。
6、机构文件：根据监管要求和公司自身情况，一般有20个左右的机构文件，9-11协会必备系统。需具备以下文件： 1. 风险控制管理制度 2. 信息披露事务管理制度 3. 基金推介、募集管理制度 4. 合格投资者风险披露制度 5. 合格投资者内部审批流程制度 6. 内部交易记录制度 7.防止内幕交易和利益冲突的投资交易制度 8. 员工FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资FOF基金、风险投资基金、风险投资FOF基金、其他私募投资基金和其他私募投资证券报告制度基金FOF，根据自己的实际需要选择一个或多个，根据协会新答案13，只能申请一种牌照，之前的多牌照也要整改。因此，选择 3 个中的一个。
8、出县法律意见书：聘请专业事务所进行尽职调查，按照协会要求填写《法律意见书》，在私募基金管理人申请执照时提交系统。 9、备案系统申请牌照：申请私募基金管理人备案账户，完成网上资料录入并与法律意见书内容保持一致，上传“法律意见书”。 10. 协会反馈 协会有问题会反馈到管理员邮箱，管理员会根据反馈进行整改并提出问题本所补充法律意见书后，将一并提交。 11、协会通过审核并取得私募基金管理人执照后，协会将向管理人邮箱发送邮件，私募备案成功。
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