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2022-08-16 16:07:37

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近日，中国证券投资基金业协会（“AMAC”）连续两次发布纪律处分。

具体而言，上海小存资产管理有限公司（简称“小存资本”）因未向投资者充分披露相关风险等违规行为，被中华基金会给予纪律处分，要求小存资本限期改正。 .并暂停受理其私募基金产品备案六个月。

此外，时任上海达人资产管理有限公司（以下简称“上海达人”）董事长兼CEO罗先智因公司承诺保本保收益、员工违规行为受到中华基金会纪律处分。从事兼职工作。提前通知处罚。

小村资本有4起违规行为

纪律处分决定（上海小村资产管理有限公司）“广证五商行一号私募股权投资基金”和“广证五商行二号私募股权投资基金”（以下简称“广证五商行”的基金财产1号、2号”）主要用于认购嘉兴市崇邦股权投资管理有限公司作为“嘉兴市天丰股权投资管理合伙企业（有限合伙）”（以下简称“嘉兴市” “天风”是中国基金业协会备案的私募基金产品）有限合伙股份，后者直接或间接投资于乌鲁木齐银行（以下简称“乌鲁木齐”）的股份。根据相关委托投资协议，嘉兴天丰拟向北京宇高航空装备有限公司（以下简称“北京宇高”）、山西金曼堂珠宝首饰有限公司（以下简称“山西金满堂”）作为所有者对具备相关股东准入资格的公司，嘉兴天丰委托山西金满堂代为投资武王，并以山西金满堂名义持有武王股份。

2018年3月8日，乌兹别克斯坦向中国基金会协会提交书面材料，申请终止广证乌兹别克斯坦商业银行1号、2号产品备案，并反映上述产品未完全披露对投资者的风险，以及误导性陈述和其他问题的存在； 3月16日，中国基金业协会退回了这两款私募基金产品的备案申请，要求上海小村就乌克兰银行反映的问题进行处理。提供自查报告或提供专项法律意见，积极与五行沟通；但自3月19日起，广证武商银行1号、2号托管人先后将投资资金划转至嘉兴天丰，嘉兴天丰将投资资金再划转至山西金满堂，最终将投资资金划转至北京裕高； 2019年1月25日，嘉兴天丰从山西金满堂获悉，拟转让的五星股份已经过户。设置质押权，无法启动过户流程。

经中国基金会协会核实，小村资本存在四项违规行为。

1、未向投资者充分披露相关风险，包括未如实报告私募基金产品完整的投资交易结构、基础资产所有权情况、担保人的回购能力和对相关风险的诚信。投资者披露充分，相关信息披露和风险披露不完整、不充分。

二是未充分履行审慎、勤勉义务。在中国基金业协会已退回备案申请并明确表明相关风险的情况下，小村资本无视监管风险提示和自律检查要求，未审慎评估投资标的可能存在的重大风险，仍作出备案完成前的投资。做出投资决策，仓促转移大量资金，使基金资产面临严重的违约风险。

第三，小村资本有两个未备案的私募基金产品。

四是小村资本未及时向中华基金会更新和报送子公司及人员变动信息。

针对上述情况，中国基金会协会决定对小村资本采取纪律处分：要求限期改正，暂停其私募基金产品备案六个月。

私募派派网信息显示，小村资本成立于2009年6月，是一家专业从事投资和资产管理的机构。公司注册资本1亿元，实收资本1亿元，经营规模50亿元至100亿元。幸村资本于 3 月 3 日加入中国基金会协会，为观察员。

上海达人拟被处分为6月刚辞职的高管

6月8日，中国基金会协会再次向上海达人原董事长兼首席执行官发出纪律处分通知书执行官罗先志。

纪律处分预告公告（罗先智），中国基金会协会通知显示，上海达人为其提供投资顾问产品“创金和信基金-招商银行-瑞智千诚13号资产管理计划”的基金股东“增发3号私募证券投资基金”的劣等投资者承诺补差价，是向私募基金投资者承诺不损失投资本金和最低收益的行为，违反私募股权基金。基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不遭受损失或者承诺最低收益。此外，上海达人还存在普通员工不定期兼职的问题。

中基协认为，罗先志作为当时的公司高管，应对上述违规行为承担相应责任，并计划公开谴责罗先志，并要求其参加义务培训。

天眼查数据显示，罗先志自2020年6月起担任上海达人董事长，至2022年6月7日将不再担任公司董事长。不过，罗先志仍是上海达人的股东。

上海达人目前的股权结构，天眼查上海达人目前的股权结构为：达人投资管理集团有限公司（简称“达人投资”）持股80股，上海亿欧投资管理合伙企业（有限合伙）（简称作为“亿欧投资”）持有20股。而罗先志目前持有亿欧投资99的股份。值得一提的是，达人投资于1月在“新三板”挂牌上市，是第一批在“新三板”挂牌的阳光私募机构。但截至2017年底，达人投资的管理费收入和业绩报酬之和未达到80以上，不符合私募基金管理机构在“新三板”新上市条件。 205，被强制退市。

（本文来自澎湃新闻，更多原创资讯请下载“澎湃新闻”APP）

乐居财经讯刘志英7月14日，徐鹏娟、张鹏鹏、陈东山、乔坤、顾征、张丽娟，珠海风月投资管理有限公司（以下简称：珠海风月投资））合计转让青岛春一企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称：青岛春一企业管理）股份，中铁信托股份有限公司（以下简称：中铁信托）接手。

经公司查明，股权转让前，徐鹏娟持有青岛春益企业管理约19股，张鹏鹏持有约19股，陈东山持有约19股，乔坤持有约，顾征持有约，张丽娟持有关于持股比例，珠海风越投资管理有限公司持有约500万股，嘉兴市风越企业管理有限公司持有约200万股。

青岛春意企业管理成立于2020年5月18日，执行合伙人为嘉兴市风越企业管理有限公司，注册资本约1亿元。业务范围包括：企业管理信息咨询服务、财务信息咨询服务、自有资金股权投资。目前，公司拥有外商投资企业1家。

珠海丰悦投资成立于2018年8月16日，法定代表人宋伟，注册资本1万元，经营范围包括：自有资金投资的资产管理服务；以自有资金进行投资活动；销售建材等。公司由嘉兴丰悦控股有限公司和青岛悦潭企业管理有限公司分别持有约99股和1股。

中铁信托成立于2002年12月11日，法定代表人陈驰，注册资本50亿元，经营范围包括：资本信托；动产信托；房地产信托等。公司主要股东为中国铁路总公司，持有约.公司拥有外商投资企业140家。

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