如何在深圳注册基金公司

好顺佳集团

2022-03-07 14:26:13

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内容摘要：近日，证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，进一步重申和强化了私募基金行业从业行为的底线，形成了私募基金“十不可”的禁令。基金经理和从业者。要求。企业调查数据显示，...

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近日，证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，进一步重申和强化了私募基金行业从业行为的底线，形成了私募基金“十不可”的禁令。基金经理和从业者。要求。企业调查数据显示，截至2021年初，中国共有http://www.haoshunjia.com/ 10000家私募基金相关公司。青岛以4400多家企业排名第一，远高于国内其他城市，山东、浙江、广东位居前三。 2020年，新注册私募基金相关公司5672家，同比增加139家。

另一方面，得益于A股市场的蓬勃发展，2020年仍将是私募证券基金行业规模和业绩的“大年”。基金行业协会数据显示，截至2020年11月末，私募基金管理总规模达到http://www.haoshunjia.com/万亿元，较去年底大幅增长http： //http://www.haoshunjia.com/亿亿。 2021年初以来，私募基金的发行延续了去年的火爆。据私募平台不完全统计，上周共有606只私募产品注册，涨幅主要来自证券类私募基金。目前，深圳已重新开放证券私募基金登记，12月起新增证券私募基金。

深圳虽然重新开放了私募基金的注册，但也提高了私募基金在深圳的注册门槛。目前，私募股权基金在深圳的注册采用金融办的审批方式。只有符合条件的才能获准设立，而且审查非常严格。很多深圳私募基金公司在申请时会卡顿，主要表现在两个方面，一是高管出资，二是股东出资。据好顺佳了解，深圳私募基金注册平均被拒绝一两次，重新提交。我们来看看深圳注册私募基金公司的要求。

2021年，深圳私募基金将设置新门槛（证券）

01 深圳私募基金-注册资本

(1) 注册资本金不得低于1000万元。

（二）首期缴款不低于注册资本的50，注册资本的实缴出资应在1年内完成

（三）出资方式仅限于货币形式；实际付款完成后，需提交验资报告

02 深圳私募基金-实际控制人/大股东为法人时

（一）从事证券投资、资产管理、企业并购或其他金融资产管理等相关业务

（二）经认定并符合下列条件之一：中央企业、地方国有企业、持牌金融机构等组织；近3年累计净利润不低于2000万元，税金不低于600万元的民营企业和上市公司；管理资本规模（实收）不低于2亿元人民币的境内外投资机构

（三）不存在税务、工商、金融监管、自律管理、商业银行等机构不良记录

03 深圳私募基金-当实际控制人/控股股东为自然人时

（一）在基金、证券、银行等金融相关领域或投资行业相关工作8年以上。经验

（二）实际控制人/控股股东以外的其他自然人股东在基金、证券、银行等金融相关领域或投资行业领域具有5年以上工作经验

（三）自然人股东需承诺3年内不改变其股权结构业务信息

04 深圳私募基金-拟任法定代表人/执行合伙人（指定代表）、总经理、副总经理、合规或风控负责人等高级管理人员

（一）最近5年未因重大刑事违法行为受到刑事处罚或者被证券、银行、工商、税务等行政部门给予重大行政处罚

（2）有5年10年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经验，以及与拟任职位相适应的管理经验

（三）取得基金从业人员资格

(4) 签署承诺至少执行 3 年的工作簿

2021深圳私募基金注册步骤

1、提交电子申请材料

2、名称预核准

3、提交正式纸质申请材料

4、办理工商登记\n

您可以申请以下名称：

****私募证券投资管理有限公司/股份有限公司/合伙企业（有限合伙）

****私募证券投资管理有限公司/股份有限公司/合伙（有限合伙）\n

****私募股权管理有限公司/股份有限公司/合伙企业（有限合伙）

****私募股权投资管理有限公司/股份有限公司/合伙企业（有限合伙）

2、私募基金在深圳注册，需经金融办批准。

在深圳注册的私募股权基金公司，无论是股权还是证券，都必须在会议上，并在企业设立前获得财务办公室的批准。与设置审批相同，您需要提供公司设立的一整套资料，并提交给财务处。基本流程为网上初审→名称核准→申请纸质文件。这些文件包括：

（一）企业申请信息表：基金管理拟设立公司或基金的概要。

（2）申请情况说明：详细说明背景、理由、主要股东、拟设公司名称、注册地、经营范围、注册资本、基金规模等。无固定格式模板，详细说明。

（3）股东结构图（穿透到顶层）

（四）有深圳、各区引导基金、天使母基金等出资意向的出资证明、资格确认通知书、公示等相关材料

（五）名称核准通知：经初审，符合设立条件的，财务处将通过电子邮件通知企业办理名称核准。

3、深圳私募股权基金工商设立登记

经财政厅批准后，按照深圳工商设立程序办理深圳私募基金公司营业执照。这里需要注意的是，它是深圳私募基金公司的注册地址。营业地址必须一致，不能是商务秘书的地址。工商审计还将重点审查地址。因此，在前期准备工作中，要特别注意为注册地址寻找一个规范的地址。

另外，根据深圳私募基金注册审批的反馈，如果公司股东有国企、央企、上市公司等背景，或者是私募股权基金，一定的声誉经验丰富的组织和管理团队可以简化审批流程，审批速度会更快。但是，如果企业或失联企业的人员之间存在异常关系，则不会直接录取，因此财务处也遵循支持上级、限制下级的原则。在准备深圳私募基金公司注册时可以考虑到这一点。

如何在深圳注册基金公司

目前，我国对公开证券市场的监管态度较为谨慎，因此外商投资私募证券基金管理人资格申请伴随我国金融业进一步开放有一个逐步放开的过程；相比之下，外商投资私募创业和股权基金管理人的资格申请相对宽松。今天好顺佳国际就来梳理一下香港股东如何在深圳注册私募基金公司。

外国投资者在深圳注册私募基金公司只有三种方式。

第一种是我们普通的QFLP，合格境外有限合伙人，也就是股权基金的投资人。以深圳QFLP注册为例，我们来看看深圳QFLP注册要求。

深圳QFLP基金发行基本要求

（一）基金经理

1、基金管理人为外商投资基金管理人时（可以是外商独资或中外合资）

（一）注册资本（或认缴出资）：等值货币不少于200万美元；

（2）出资方式：货币出资；

（3）实收出资：所颁发的营业执照20份以上自成立之日起3个月内到位，其余自成立之日起2年内到位；

（四）外商投资股权投资基金管理人的投资者要求，如为外国股东或合伙人，需满足（一）以下条件：

①在申请资金的上一会计年度，仅在火币拥有不低于1亿美元等值资产或管理资产不低于2亿美元等值货币的资产（净资产）；

②持有香港证监会（或其他境外金融监管机构）颁发的资产管理牌照。

如果您是境内股东或合伙人，您需要满足（1）以下条件：

①商业银行、证券、保险、信托、融资租赁、公募基金管理等经国家金融监管部门批准的持牌金融机构或其控股50余家及其子公司

②市委、市政府支持引进的大型企业，申请前上一会计年度资产规模（净资产）不低于5亿元或管理资产规模不低于1亿元；近三年连续盈利，累计净利润不低于6000万元，累计纳税总额不低于1800元人民币1万元

外商投资基金管理人高管要求，至少2名高管符合以下条件：

①具有5年以上股权投资或股权投资管理业务经验；

\ n②具有2年以上高级管理岗位经验；

③有境内股权投资或境内金融行业经验；

④最近5年无违规记录或尚在审理中的经济纠纷诉讼案件，个人信用记录良好；

2、基金管理人为境内基金管理人时

QFLP基金的基金管理人为境内私募股权投资基金管理人的，基金管理人应符合以下要求：条件：

①在中国境内合法注册的内资企业

②中国基金会协会注册6个月以上

③最近一个完整会计年度仅资产（净资产）不低于5亿元人民币或资产管理规模不低于10亿元人民币

④具有健全的治理结构和完善的内控体系，近3年未受到司法机关及相关监管机构的处罚

⑤在深圳注册

第二种方式是直接设立外商投资公司

通过设立外商投资公司，比设立合伙企业要简单。设立外商投资的流程如下：核名→核验通知书上的外资所在地公证→金融办审批→网上申请+商务局备案→取得执照。设立外商投资公司的程序会比较简单。届时，股东将实收资金划入外币账户，确认实际支付后将资金划入基本账户。（银行收取部分手续费）。除手续费外，企业投资公司将比合伙投资公司多缴纳一层企业所得税。综上所述，如果外商想参与国内私募股权投资基金、直接投资合伙企业或通过合伙企业投资私募股权基金需要通过QFLP，相应的QFLP要求也很高。通过设立投资公司参与基金会简单很多，但缺点是增加了其他费用（包括银行手续费+企业所得税）。

第三种申请私募基金管理人资格的方式中华基金业协会对外商投资企业申请私募股权投资基金和股权投资基金管理人没有特殊规定。

以上是香港人作为股东在深圳注册私募基金公司的方式。投资者可根据自身经营情况选择最适合的投资方式。